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摩根士丹利华鑫优质信价纯债债券型投资基金招募说明书摘要(2018年证第2号)

来源:中国证券报 作者: 发布时间:2019-01-05 00:00:00.0

基金管理人:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
【重要提示】
摩根士丹利华鑫优质信价纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金” )于2013年9月24日经中国证
券监督管理委员会证监许可【2013】1210号文注册募集。 本基金的基金合同于2014年11月25日正式生效。 本
基金为契约型开放式基金。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权
利、义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金
合同。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年11月25日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9
月30日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室
办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层
法定代表人:YU HUA(于华)
成立日期:2003年3月14日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]33号
注册资本:22,750万元人民币
联系人:赵婧
联系电话:(0755)88318883
股权结构应为:
华鑫证券有限责任公司(%)、摩根士丹利国际控股公司(%)、深圳市招融投资控股有限公
司(%)、深圳市基石创业投资有限公司(%)、深圳市中技实业(集团)有限公司(%)。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
于华先生,北京大学经济学学士,鲁汶大学工商管理硕士、金融博士,美国注册金融分析师(CFA)。 曾任
深圳证券交易所综合研究所所长,加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险业务副总裁,加拿大伦敦人寿保险
公司北京代表处首席代表,大成基金管理有限公司董事、总经理,摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理、中国
投资管理业务主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司总经理。 现任本公司董事长兼任代理总经理。
俞洋先生,澳门科技大学工商管理硕士,上海财经大学工商管理硕士。 曾任常州市证券公司延陵东路营
业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、华鑫证券有限责任公司总裁助理、华鑫证券有限责
任公司副总裁、华鑫证券有限责任公司总裁、党委副书记、董事、华鑫证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限
公司董事。 2017年5月至今任上海华鑫股份有限公司总经理,现任本公司副董事长。
田明先生,上海交通大学学士、香港中文大学专业会计学硕士。 曾任上海广电(集团)有限公司财务经济
部主管、上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、上海广电信息产业股份有限公司总会计师、上海华鑫
股份有限公司总会计师、华鑫证券有限责任公司财务副总监、总监、财务负责人。 2017年5月至今任上海华鑫
股份有限公司总会计师。 现任本公司董事。
孙辰健先生,西安交通大学工业自动化专业学士、西安交通大学经济金融学院产业经济学博士研究生。
曾先后担任兰州炼油化工总厂自动化研究所职员、深圳证券交易所电脑工程部业务主任、深圳证券交易所交
易运行部副经理、深圳证券交易所西北中心主任、深圳证券通信公司董事、总经理、深圳证券交易所信息管理
部总监、中国证券登记结算有限责任公司北京数据技术分公司和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、
副总经理、华鑫证券有限责任公司副总经理,华鑫证券投资有限公司法定代表人、董事长。 现任华鑫证券有限
责任公司监事会主席,华鑫宽众投资有限公司法定代表人、董事长,本公司董事。
Todd Coltman先生,毕业于加利福尼亚州立大学通讯专业,并于乔治敦大学获得法学博士学位。 曾任美
国银行高级政策分析师、年利达律师事务所律师、众达律师事务所律师。 2004年加入摩根士丹利负责亚洲地
区不动产投资(REI)业务的不动产收购融资工作,2016年至今担任摩根士丹利亚洲有限公司投资管理业务
亚洲地区运营总监。 现任本公司董事。
Jeremy Alton Huff先生,杜克大学文学学士,哈佛大学法学博士。 曾任美国世达律师事务所律师、NBA
中国法律副总监、NBA中国品牌娱乐的副总裁。 2017年3月至今任摩根士丹利董事总经理并担任中国首席运
营官。 现任本公司董事。
彭磊女士,西南财经大学经济学学士,北京大学经济学硕士。 曾任中国南山开发集团金融投资部主管,深
圳经济特区证券公司资产管理部,友联资产管理公司执行董事,招商局金融集团有限公司综合管理部副总经
理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理,招商局金融集团有限公司总经理助理。 2016年4月
至今任招商局金融集团有限公司副总经理。 现任本公司董事。
贾丽娜女士, 东北财经大学商业经济系学士、 东北财经大学商业经济系硕士。 曾于金陵科技学院任教,
1994年8月至今2017年11月任天衡会计师事务所注册会计师、高级合伙人,2017年11月起至今任中天运会计
师事务所(特殊普通合伙)担任合伙人,兼任俊知集团有限公司独立董事、倍加洁集团股份有限公司和江苏林
洋能源股份有限公司独立董事。 现任本公司独立董事。
彭章键先生,中国人民大学法学硕士。曾任职于海南省高级人民法院、广东信达律师事务所。 2008年至今
担任北京市中银(深圳)律师事务所合伙人,兼任华南经济贸易仲裁委员会和深圳仲裁委员会仲裁员,广东省
知识产权局入库专家。 现任本公司独立董事。
苗复春先生,中国人民大学经济学硕士。2007年5月至今任中国人寿养老保险公司顾问。曾任内蒙古商业
局计委科长,中国社科院技术经济研究所助理研究员,国务院技术经济研究中心研究员,国务院办公厅副局
长,外经贸部办公厅主任,中央财经领导小组办公室局长,中国人寿保险公司副总经理,中国人寿保险股份有
限公司执行董事、执行副总裁,中国人寿保险集团公司党委副书记、副总裁,退休后任中国人寿养老保险公司
顾问,兼任中国生产力学会副会长。 现任本公司独立董事。
Paul M. Theil先生,耶鲁大学东亚研究学士、硕士,哈佛大学商学院工商管理硕士(MBA)、法学院法律
博士(JD)。 目前担任中安信业董事长,曾任摩根士丹利亚洲私募股权部门主管、美国驻华大使馆一秘。 现任
本公司独立董事。
2、监事会成员
赵恒先生,西安大学计划统计学学士,上海财经大学工商管理硕士。 曾任中国人民银行西安分行干部、西
安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事。 2008年
至今任华鑫证券有限责任公司副总裁, 兼任华鑫期货有限公司董事长,2017年6月起任上海华鑫股份有限公
司副总经理。 现任本公司监事长。
Mok Tuang Wei先生,加州大学伯克利分校学士、硕士。 曾经在瓦乔维亚证券负责发行结构化和证券
化产品,并在安永会计师事务所提供企业融资咨询服务。2010 年 9 月加入摩根士丹利亚太区,2014 年加入
摩根士丹利风险投资管理团队,现任摩根士丹利投资风险管理的执行董事。 现任本公司监事。
王章为先生,东北财经大学学士,南澳大学工商管理硕士,中国注册会计师、国际注册内部审计师。 曾任
深圳三九集团会计、深圳中华会计师事务所项目经理、招商局蛇口控股股份有限公司审计部经理、招商局科
技集团有限公司财务部经理、 招商局集团有限公司审计部高级经理、 招商局金融集团有限公司财务部总经
理。 2016年5月至今任招商局金融集团有限公司总经理助理。 现任本公司监事。
赵婧女士,英国雷丁大学国际证券投资及银行学理学学士、英国诺丁汉大学风险管理硕士。 曾任信诚人
寿保险公司管理培训生、广州英国文化教育处财务官员。 2007年加入本公司,现任本公司助理总经理兼任综
合管理部总监、规划发展部总监、上海分公司总经理、职工监事。
周苑洁女士,华东政法大学国际经济法法学学士,复旦大学管理学院工商管理硕士。 曾任大鹏资产管理
有限责任公司客户关系管理经理。 2004年加入本公司,历任客户服务中心负责人、上海理财中心负责人、营销
策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监,现任本公司销售服务部总监、渠道业务二部总监、职工监
事。
周源女士,湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。 曾任招商基金管理有限公
司基金会计(高级经理)。 2010年起加入本公司,曾任基金运营部副总监、专户理财部副总监,现任本公司专
户理财部总监、职工监事。
许菲菲女士,中南财经大学国际会计专业学士。 曾任职于深圳市华新股份有限公司财务部、宝盈基金管
理有限公司基金运营部。 2005年加入本公司,历任基金运营部基金会计、监察稽核部高级监察稽核员、总监助
理、副总监,现任本公司监察稽核部总监、职工监事。
徐达女士,弗吉尼亚大学商业与经济学士。 2012年加入本公司,现任本公司权益投资部总监助理、基金经
理、职工监事。
3、公司高级管理人员
于华先生,董事长、代理总经理,简历同上。
孙要国先生,英国格林威治大学项目管理专业硕士,21年证券基金行业工作经历。 曾任职于西安证券有
限责任公司总经理办公室,华鑫证券有限责任公司总裁办公室,曾任华鑫证券有限责任公司深圳营业部总经
理。 2009年4月加入本公司,现任本公司副总经理兼董事会秘书。
李锦女士,吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生,21年证券基金行业工作经历。 曾就职于巨
田证券有限责任公司,历任交易管理总部综合管理部经理助理,总经理办公室主任助理,资产管理部理财部
副经理、经理,研究所研究员。 2003年9月加入本公司,曾任基金运营部副总监、总监,总经理助理兼基金运营
部总监,督察长。 现任本公司副总经理兼风险管理部总监。
陈竽女士,英国约克大学项目分析、金融与投资硕士。 曾任泰达宏利基金管理有限公司高级风险管理经
理,农银汇理基金管理有限公司监察稽核部副总经理(主持工作),中信保诚基金管理有限公司监察稽核总
监。 2018年3月加入本公司,现任本公司督察长。
期后事项:
陈竽女士由于个人原因离职,自2018年12月8日起不再担任本公司督察长,上述事项已由本公司第六届
董事会第七次会议审议通过,并按有关规定履行备案手续。 公司于2018年12月8日公告该事项。
4、本基金基金经理
施同亮先生,清华大学数学系硕士,8年证券从业经历。 曾于2010年7月至2013年10月担任中信建投证券
股份有限公司债券分析师,2013年11月至2014年11月担任中银国际证券有限公司首席债券分析师。 2014年
12月加入本公司,历任信用分析师、基金经理助理,现任固定收益投资部基金经理。 2017年1月起任本基金基
金经理。
本基金历任基金经理:洪天阳先生,自本基金合同生效起至2015年2月管理本基金。 张雪女士, 2015年2
月至2017年1月期间管理本基金。
5、投资决策委员会成员
主任委员:何晓春,助理总经理、权益投资部总监、基金经理。
副主任委员:李轶,助理总经理、固定收益投资部总监、北京分公司总经理、基金经理;
委员:王大鹏,研究管理部总监、基金经理;夏青,数量化投资部总监、组合投资部总监、基金经理;李功舜,
交易管理部总监、张雪,固定收益投资部副总监、基金经理。
秘书:王大鹏,研究管理部总监、基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。 本
行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票
代码601939)。
2018年6月末,本集团资产总额228,亿元,较上年末增加6,亿元,增幅%。 上半年,本集
团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加亿元至1,亿元,增幅%;净利润较上年同期增加
亿元至1,亿元,增幅%。
2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行” ,美国《环球金融》“2017最佳转型
银行” 、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行” 、“2017年中国最佳大型零售银行奖” 、《银行家》
“2017最佳金融创新奖” 及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构” 等多项重要奖项。 本集团在英国
《银行家》“2017全球银行1000强” 中列第2位;在美国《财富》“2017年世界500强排行榜” 中列第28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财
信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处
室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工315余人。 自2007年起,托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在
总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并
担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管
业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从
事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务
管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心” 的经营
理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产
委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不
断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产
品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至2018年二季度末,中国建设
银行已托管857只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认
同。 中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行” 、4次获得《财资》“中国最佳次托管银
行” 、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构” 等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家
“最佳托管银行” 、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖” 。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管
理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真
实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工
作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内
控合规工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,
可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,
授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作
区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防
止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“新一代
托管应用监督子系统” ,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资
范围、投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理
人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
(二)监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现
投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及
时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,如有必
要将及时报告中国证监会
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心
注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室
办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层
联系人:时亚蒙
电话:(0755)88318898
传真:(0755)82990631
(2)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室
联系人:张宏伟
电话:(010)66155568 -6100
传真:(010)66158135
(3)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元
联系人:朱冰楚
电话:(021)63343311-2100
传真:(021)50429808
(4)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统
网上交易系统网址:https:///etrading
目前已开通工商银行、建设银行、农业银行、招商银行、银联通、汇付天下“天天盈” 、快付通等支付渠道以
及基金汇款交易业务。 支持银联通渠道、汇付天下“天天盈” 渠道、快付通渠道支付的银行卡详见本公司官方
网站(http://)。 以上支付渠道支持的银行卡均指银行借记卡,信用卡等贷记卡不支
持购买基金。
全国统一客服电话:400-8888-668
客户服务信箱:Services@
深圳、北京或上海的投资人单笔申购金额超过100万元(含100万元)人民币以上的,可拨打直销中心的
上述电话进行预约,本公司将提供上门服务。
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心
注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室
办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层
联系人:时亚蒙
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传真:(0755)82990631
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办公地址:北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室
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电话:(010)66155568 -6100
传真:(010)66158135
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办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元
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电话:(021)63343311-2100
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(1)中国建设银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95533
网址:
(2)交通银行股份有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:彭纯
联系人:王菁
联系电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:
(3)招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:李建红
客户服务电话:95555
网址:
(4)中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
联系电话:010-58560666
客户服务热线:95568
网址:
注:仅限中国民生银行直销银行渠道。
(5)平安银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:谢永林
联系人:施艺帆
联系电话:021-50979384
客户服务电话:95511-3
网址:
(6)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址:上海市中山东一路12 号
法定代表人:吉晓辉
客户服务热线:95528
公司网站:
(7)河北银行股份有限公司
注册(办公)地址:石家庄市平安北大街28号
法定代表人: 乔志强
客户服务电话:400-612-9999
网址:
(8)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
联系电话:021-54967202
客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:
(9)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:侯艳红
联系电话:010-60838995
客户服务电话:400-889-5548
网址:
(10)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:魏明
联系电话:(010)85130588
客户服务电话: 4008888108
网址:
(11)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人:陈共炎
联系人:邓颜
联系电话:010-66568292
客户服务电话: 4008-888-888或95551
网址:
(12)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
联系电话:(010)63081000
客户服务电话:95321
网址:
(13) 民生证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人:余政
联系人:赵明
联系电话:(010)85127622
客户服务电话:4006-19-8888
网址:http://
注:仅代销本基金C类(基金代码:000420)。
(14)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺、朱雅崴
联系电话:(021)38676161
客户服务电话:95521
网址:
(15)申万宏源证券有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
联系电话:(021)33389888
客户服务电话:95523或4008895523
网址:
(16)光大证券股份有限公司
注册(办公)地址: 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
联系电话:(021)22169999
客户服务电话:400-8888-788、10108998
网址:
(17)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
联系电话:(0755)82492193
客户服务电话:95597
网址:
(18)中泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:济南市经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:王霖
联系电话:(0531)68889157
客户服务电话:95538
网址:
(19)中信证券(山东)有限责任公司
注册(办公)地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人:杨宝林
联系人:孙秋月
联系电话:(0532)85022026
客户服务电话:95548
公司网址:
(20)山西证券股份有限公司
注册(办公)地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:(0351)8686659
客户服务电话:400-666-1618
网址:
(21)华龙证券股份有限公司
注册(办公)地址:甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
联系电话:0931-8784656
客户服务电话:400-689-8888
网址:
(22)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
联系电话:021-20333333
客户服务电话:95531;400-8888-588
网址:
(23)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
联系电话:0512-65581136
客户服务电话:4008-601555
网址:
(24)宏信证券有限责任公司
注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
法定代表人:吴玉明
联系人:刘进海
联系电话:028-86199278
客户服务电话:4008-366-366
网址:
(25)安信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法人代表人:牛冠兴
联系人:郑向溢
联系电话:(0755)82558038
客户服务电话:4008-001-001
网址:
(26)中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、
05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
联系电话:(0755)82023442
客户服务电话:400-600-8008、95532
网址:
(27)招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
联系电话:0755-82943666
客户服务热线:95565、400-8888-111
网址:
(28)平安证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:詹露阳
联系人:周一涵
联系电话:(0755)38637436
客户服务电话:95511-8
网址:
(29) 华西证券股份有限公司
注册(办公)地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
联系电话:010-52723273
客户服务热线:95584
网址:
(30)万和证券有限责任公司
注册地址:海南省海口市南沙路49号通讯广场二楼
办公地址:深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20楼西
法定代表人:朱治理
联系人:周小钰
联系电话:0755-88694888-857
客户服务电话:4008-882-882
网址:
(31)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系电话:(0591)87383623
客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)
网站:
(32)申万宏源西部证券有限公司
注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人:李季
联系人:王怀春
联系电话:0991-2307105
客户服务热线:4008-000-562
网址:
(33)国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
联系电话:028-86690057、028-86690058
客户服务热线:95310
网址:
(34)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座6层
法定代表人:丁学东
联系人:任敏、陈曦
联系电话:010-65051166
客户服务热线:010-65051166
网址:
(35)上海证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人:李俊杰
联系电话:021-53686888
客户服务电话:021-962518
网址:
(36)中信期货有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
联系电话:010-60833754
客户服务电话:400-990-8826
网址:
(37)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:(010)66045529
客户服务电话:010-66045678
网址:
(38)和讯信息科技有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
联系人:梁檐
联系电话:021-20835789
客户服务电话:400-920-0022
网址:
(39)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
联系电话:(0755)33227950
客户服务电话:4006-788-887
网址:众禄基金网 
基金买卖网 
(40)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
联系电话:0571-26888888-37494
客户服务电话:4000-766-123
网址:
(41)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
联系电话:0571-88911818
客户服务电话:4008-773-772
网址:http://
(42)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-20613999
客户服务电话:400-700-9665
网址:
(43)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:黄妮娟
联系电话:021-54509998
客户服务电话:400-1818-188
网址:
(44)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
联系人:沈雯斌
联系电话:021-58788678-8201
客户服务电话:400-820-2899
网址:
(45)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
联系电话:021-38602377
客户服务电话:400-821-5399
网址:
(46)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
联系电话:400-166-1188
客户服务电话:400-166-1188
网址:http://
(47)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15 层1809
法定代表人:戎兵
联系人:王巨明
联系电话:010-52855650
客户服务电话:400-6099-200
网址:
(48)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
联系电话:010-62020088- 7024
客户服务电话:4008188000
网址:
(49)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号
法定代表人:梁蓉
联系人:张旭
联系电话:010-66154828
客户服务电话:400-6262-818
网址:
(50)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
联系电话:021-33323999-5611
客户服务电话:400-820-2819
网址:
(51)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
客户服务电话:4008219031
网址:
(52)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
联系电话:021-52822063
客户服务热线:4000-466-788
网址:
(53)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
联系电话:021-63333319
客户服务热线:4000 178 000
网址:
(54)深圳富济基金销售有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
法定代表人:刘鹏宇
联系人:刘勇
联系电话:0755-83999907-8814
客户服务热线:0755-83999907
网址:
(55)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1008
法定代表人:赵荣春
联系人:陈剑炜
联系电话:010-57418813
客户服务热线:400-893-6885
网址:
(56)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18层
法定代表人:李兴春
联系人:陈洁
联系电话:021-60195121
客户服务热线:400-921-7755
网址:
(57)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
联系电话:020-89629099
客户服务电话:020-89629066
公司网址:
(58)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址: 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
联系电话:010-59336519
客户服务热线:4008-909-998
公司网址:
(59)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
联系电话:010-56282140
客户服务热线:400-619-9059
网址:
(60)大泰金石基金销售有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇
联系电话:13917225742
客户服务热线:400-928-2266
网址:
(61)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册(办公)地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
法定代表人:赖任军
联系人:刘昕霞
联系电话:0755-29330513
客户服务热线:400-930-0660
网址:
(62)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
联系电话:021-51327185
客户服务热线:400-821-0203
网址:
(63)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层
518室
法定代表人:李昭琛
联系人:付文红
联系电话:010-62676405
客户服务热线:010-62675369
网址:
(64)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层
法定代表人:周斌
联系人:张晔
联系电话:010-59313591
客户服务热线:4008-980-618
网址:
(65)北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层
法定代表人:蒋煜
联系人:杨雪
联系电话:010-58170963
客户服务热线:400-818-8866
网址:
(66)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
法定代表人:江卉
联系人:徐伯宇
联系电话:010-89189285
客户服务热线:95118/400-088-8816
网址:http://
(67)南京苏宁基金销售有限公司
注册(办公)地址:南京玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:钱燕飞
联系人:赵耶
联系电话:18551602256
客户服务热线:95177
网址:
(68) 济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
联系电话:010-65309516
客户服务热线:400-673-7010
网址:
(69)上海云湾基金销售有限公司
注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
法定代表人:戴新装
联系人:朱学勇
联系电话:021-20530012
客户服务热线:400-820-1515
网址:
(70)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼
法定代表人:兰奇
联系电话:021-60818588
客户服务热线:400-66-95156
网址:
(71)上海挖财基金销售有限公司
注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人:冷飞
联系人: 孙琦
联系电话: 021-50810687
客户服务热线:021-50810673
网址:
(72)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
联系人:李关洲
联系电话:021-65370077
客户服务热线:400-820-5369
网址:
(73)北京蛋卷基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:袁永姣
联系电话:010-61840688
客户服务热线:4000-618-518
网址:
基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并另行公告。 销售机构可以根据情况变化增加或
者减少其销售城市、网点,并另行公告。
(二)登记机构
名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室
办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层
法定代表人:YU HUA(于华)
联系人:赵恒
电话:(0755)88318709
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:北京国枫凯文律师事务所
注册地址:北京市西城区金融大街一号写字楼A座12层
办公地址:北京市西城区金融大街一号写字楼A座12层
负责人:张利国
联系人:徐秋迪
电话:010-66090088
经办律师:张清伟、殷长龙
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
电话:021-23238189
联系人:俞伟敏
经办注册会计师:许康玮、俞伟敏
四、基金的名称
本基金名称:摩根士丹利华鑫优质信价纯债债券型证券投资基金
五、基金的运作方式与类型
(一)本基金的运作方式:契约型开放式
(二)本基金的类型:债券型基金
六、基金的投资目标
本基金主要投资于信用债、利率债等固定收益品种,通过积极主动的投资管理,力争为投资者提供持续稳
定的回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政府
债、金融债、公司债、企业债、债券回购、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、银行存
款以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购和新股增发,不参与
可转债投资。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资
范围。
基金的投资组合比例为:债券资产的比例不低于基金资产净值的80%,信用债的投资比例不低于非现金
基金资产的80%,现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金所指信用债券具体包括企业债、公司债、金融债(不含政策
性金融债)、地方政府债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债和资产支持证券等除国债、央行票据
和政策性金融债之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
本基金根据宏观经济运行状况、政策形势、利率走势、信用状况等的综合判断,并结合各大类资产的估值
水平和风险收益特征,在基金合同规定的范围内决定各类资产的配置比例,并随着各类资产风险收益特征的
相对变化,适时进行动态调整。
对于固定收益投资,本基金通过分析经济增长、通货膨胀、收益率曲线、信用利差、提前偿付率等指标来发
现固定收益市场中存在的各种投资机会,并根据这些投资机会的相对投资价值构建投资组合。
本基金信用债投资中以具有最佳“信价比” 的中等评级信用债投资为主,一般情况下,在债券类投资产品
中,信用债的收益率要高于国债、央行票据等其他债券的收益率。 投资中等评级的信用债是通过主动承担适
度的信用风险来获取较高的收益,所以在个券的选择当中特别重视信用风险的评估和防范。
本基金采用主动投资的策略,通过评估货币政策、财政政策和国际环境等因素,分析市场价格中隐含的对
经济增长、通货膨胀、违约概率、提前偿付速度等因素的预测,根据固定收益市场中存在的各种投资机会的相
对投资价值和相关风险决定总体的投资策略及类属(政府、企业/公司、资产支持证券)和期限(短期、中期和
长期)等部分的投资比例,并基于价值分析精选投资品种构建固定收益投资组合。 当各种投资机会预期的风
险调整后收益发生变化时,本基金对组合的策略和比例做相应调整,以保持基金组合的最优化配置。
本基金采用的主要固定收益投资策略包括:利率预期策略、收益率曲线策略、信用利差策略、公司/企业债
券策略、资产支持证券策略等。
1、利率预期策略
当市场利率上升时,固定收益证券的价格一般会下跌;反之,市场利率下降时,固定收益证券的价格一般
会上涨。 证券的久期越长,证券价格随市场利率变动的幅度一般也越大。 固定收益证券久期衡量证券价格对
市场利率变化的敏感度,主要决定于证券的到期期限和票面利率;其它条件等同的情况下,到期期限越长,固
定票面利率越低,久期越长。
本基金采用特有的利率预测模型,对经济增长和通货膨胀等经济因素进行研究分析,判断经济运行的周
期特征,结合国家货币政策、财政政策、资金供求、国际环境等其它因素,在当前市场利率水平的基础上预测将
来一段时间市场利率水平的变动趋势, 在市场利率水平上升前降低固定收益投资组合的平均久期以规避利
率风险,下降前提高组合的平均久期,以获取额外的资本利得收益。
2、收益率曲线策略
其它参数完全相同而到期期限不同的固定收益证券在同一时点会有不同的到期收益率 (即证券的市场
利率)。一般情况下,期限越长,利率越高,从而显示向上倾斜的收益率曲线。收益率曲线形状的变化反应不同
期限固定收益证券的市场利率变化趋势。
本基金采用特有的利率预测模型,通过对市场利率期限结构历史数据的分析检验,把握收益率曲线变动
的周期特征和结构特征,在当前收益率曲线形状的基础上预测将来收益率曲线的形状,据此在短期、中期和
长期固定收益证券中合理配置,建立不同类型的组合期限构成(子弹型、哑铃型或阶梯型等),以获取风险优
化的超额期限结构收益。
3、信用利差策略
对于非国家发行或担保的固定收益证券,由于存在发行机构无能力按期偿付本金和利息的信用风险,其
市场利率会高于同等条件的无信用风险证券,这部分利率的差额被称为信用利差。 信用利差会随发行机构偿
付能力市场预期的变化而变化,导致有信用类风险的固定收益证券市场价格的波动。 权威信用评级机构的评
级对信用利差有重要影响。
本基金参考权威评级机构的信用评级,根据经济、行业和发行机构的现状和前景,采用特有的信用分析模
型对各种有信用风险的固定收益证券的发行机构及证券本身进行信用评估, 分析违约和损失的概率变化趋
势。 同时,本基金结合信用利差的历史统计数据,判断当前信用利差的合理性、相对投资价值和风险,相应地
优化投资组合的信用质量配置,选择最具有“信价比” 的品种,通过信用利差获取额外的投资收益。
4、公司/企业固定收益证券策略
公司/企业固定收益证券是信用类证券的主要部分,包括公司债、企业债、中期票据、短期融资券等。 公司/
企业固定收益证券相对于国债或央行票据等非信用类证券由于额外的信用风险、系统性风险、流动性风险和
赋税等原因,其利率高于流动性良好的非信用类证券。
本基金对上述公司/企业证券特有的风险进行综合分析和评估,结合市场利率变化趋势、久期配置、市场
供需、组合总体投资策略和组合流动性要求等因素,选择相对投资价值较高的证券投资。
对于含有附加期权债券,本基金采用期权调整后的利差(OAS)的方法对债券进行合理估值。
5、资产支持证券策略
资产支持证券包括信贷资产支持证券和企业资产支持证券。 根据目前监管机构的规定,基金只能投资信
用评级在BBB及以上的资产支持债券,并且投资比例不超过基金净值的20%。 本基金在综合分析资产支持证
券的资产的质量和构成、证券的条款、利率风险、信用评级、流动性和提前偿付速度的基础上,评估证券的相对
的投资价值并作出相应的投资决策。 资产支持证券投资也是本基金增强收益的策略之一。
6、回购杠杆放大策略
本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资金作为杠杆, 投资于收益率高于融资成本的其它获利机会
(包括期限较长或同期限不同市场的逆回购), 以获取额外收益。 本基金进入银行间同业市场进行债券回购
的资金余额不超过基金净资产的40%。
7、其它辅助策略
除了以上所述的主要投资策略外,本基金积极寻找固定收益市场其它有吸引力的辅助投资机会,在考虑
投资组合总体策略和控制投资风险的基础上采用适当的方法获取额外的增强收益。 可利用的辅助投资策略
包括但不限于:
(1)骑乘收益率曲线
收益率曲线向上倾斜的情况下购入收益率曲线最陡峭处顶端的债券,通过随期限缩短、收益率下降而导
致债券价格的上涨获取额外资本利得。
(2)跨市场套利
利用同一债券在不同市场(银行或交易所市场、一级或二级市场)交易价格的差异套利。
(3)跨品种套利
通过期限相近的品种由于某些特性(市场供需、流动性或赋税等)不同而导致的收益率差异套利。
(二)投资决策程序
1、投资决策依据
1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
2)国内外宏观经济发展状况、微观经济运行环境和证券市场发展趋势;
3)投资品种的预期收益率和风险水平。
2、投资决策程序
(1)投资研究
本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果,挖掘投资机会,为投资决策委员
会和基金经理提供决策支持。
(2)投资决策
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,负责制定基金的投资原则、投资目标及整体资产配置策略
和风险控制策略,并对基金经理进行授权,对基金的投资进行总体监控。 如遇重大事项,投资决策委员会及时
召开临时会议做出决议。
(3)组合构建
基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议等信息, 在遵守
基金合同的前提下,在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合,进行组合的日常管理。
(4)交易执行
本基金实行集中交易制度。 交易团队负责执行基金经理投资指令,同时承担一线风险监控职责。
(5)风险与绩效评估
投资风险管理团队由风险管理部和监察稽核部组成。 风险管理部定期或不定期地对基金投资绩效及风
险进行评估;监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控;风险管理委员会定期召开会议,结合市场、法律
等环境的变化,对基金投资组合进行风险评估,并提出风险防范措施及意见。
(6)组合调整
基金经理根据行业状况、证券市场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合风
险与绩效评估的结果,对投资组合进行动态调整。
本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下, 有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资
程序,并在更新的招募说明书中公告。
九、基金的业绩比较基准
中债国债总全价(总值)指数收益率×40%+中债企业债总全价(总值)指数收益率×60%。
中债国债总全价(总值)指数和中债企业债总全价(总值)指数是由中央国债登记结算有限责任公司编
制,分别反映我国国债和企业债市场整体价格和投资回报情况的指数。 其中,中债国债总全价总值指数样本
券包括在银行间债券市场、柜台以及上海证券交易所流通交易的所有记帐式国债;中债企业债总全价总值指
数样本券包括在银行间债券市场、柜台以及上海证券交易所流通交易的所有中央企业债和地方企业债。
该两个指数具有广泛的市场代表性,能够分别反映我国国债、企业债市场的总体走势。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又或者市场推出更具权威、且
更能够表征本基金风险收益特征的指数, 则基金管理人将视情况经与基金托管人协商同意后调整本基金的
业绩比较基准,而无需召开基金份额持有人大会审议,并应及时公告并报证监会备案,同时在更新的招募说
明书中列示。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险和预期收益水平低于股票型、混
合型基金,高于货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容
的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于2018年10月24日复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资
组合报告所载数据截至2018年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 3,205,952, 
其中:债券 3,205,952, 
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中: 买断式回购的买入返
售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 37,158, 
8 其他资产 73,908, 
9 合计 3,317,018, 
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
根据本基金基金合同规定,本基金不参与股票投资。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
根据本基金基金合同规定,本基金不参与股票投资。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 29,491, 
2 央行票据 - -
3 金融债券 145,976, 
其中:政策性金融债 145,976, 
4 企业债券 1,356,096, 
5 企业短期融资券 896,897, 
6 中期票据 777,491, 
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,205,952, 
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 101655011 16南京奥体MTN002 800,000 79,840, 
2 136562 16能建01 800,000 78,976, 
3 122464 15世茂01 721,000 72,157, 
4 180404 18农发04 700,000 70,343, 
5 101356009 13城发投MTN001 600,000 60,990, 
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据本基金基金合同规定,本基金不参与贵金属投资。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
根据本基金基金合同规定,本基金不参与权证投资。
9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
本期国债期货投资评价
根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
10.投资组合报告附注

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除无锡市太湖新城发展集团有限公司(以下简称“太湖新
城” )外,其余的没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
2017年, 中国银行间市场交易商协会发布自律处分信息, 对太湖新城未能及时披露2016年年度报告及
2017年第一季度财务信息事项,给予通报批评处分,并处责令整改。
本基金投资“18太湖新城MTN004” 的决策流程符合本基金管理人投资管理制度的相关规定。 针对上述
情况,本基金管理人进行了分析和研究,认为上述事件对“18太湖新城MTN004” 的投资价值未造成实质性
影响。 本基金管理人将继续对上述公司进行跟踪研究。
根据本基金基金合同规定,本基金不参与股票投资。
其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 66,
2 应收证券清算款 2,733,
3 应收股利 -
4 应收利息 70,613,
5 应收申购款 495,
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 73,908,
 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
根据本基金基金合同规定,本基金不参与可转债投资。
 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
根据本基金基金合同规定,本基金不参与股票投资。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也
不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书。
1、 自基金合同生效以来至2018年9月30日,本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
大摩优质信价纯债A
阶段 份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2014年11月25日至
2014年12月31日 % % -% % % -%
2015 年 1 月 1 日 至
2015年12月31日 % % % % % -%
2016 年 1 月 1 日 至
2016年12月31日 % % -% % % -%
2017 年 1 月 1 日 至
2017年12月31日 % % -% % % -%
2018 年 1 月 1 日 至
2018年6月30日 % % % % % -%
自基金合同生效日
起至2018年9月30日 % % -% % % -%
大摩优质信价纯债C
阶段 份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2014年11月25日至
2014年12月31日 % % -% % % -%
2015 年 1 月 1 日 至
2015年12月31日 % % % % % -%
2016 年 1 月 1 日 至
2016年12月31日 % % -% % % -%
2017 年 1 月 1 日 至
2017年12月31日 % % -% % % -%
2018 年 1 月 1 日 至
2018年6月30日 % % % % % %
自基金合同生效日
起至2018年9月30日 % % -% % % -%
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
摩根士丹利华鑫优质信价纯债债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图:
(2014年11月25日至2018年9月30日)
十三、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券交易费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)基金的开户费用、账户维护费用;
(9)销售服务费:本基金从C类基金份额的基金资产中计提的销售服务费;
(10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的%年费率计提。 管理费的计算方法如下:
H=E× %÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自
动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假
日、休息日等,支付日期顺延。 费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解
决。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的%的年费率计提。 托管费的计算方法如下:
H=E×%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自
动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假
日、休息日等,支付日期顺延。 费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解
决。
(3)销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为%。
本基金销售服务费按前一日C 类基金份额的资产净值的%年费率计提。
计算方法如下:
H=E×%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。 由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在月初五个工
作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、休息日或不可
抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现
数据不符,及时联系托管人协商解决。
基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额
持有人服务费等。
基金销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。
上述“1、基金费用的种类中第(3)-(8)项费用” ,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额
列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
投资人申购A类基金份额收取前端申购费用,即在申购时支付申购费用,申购费率按每笔申购申请单独
计算。 投资人申购C类基金份额不收取申购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
本基金A类基金份额申购费用采取前端收费模式,申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用
的申购费率越低。 投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包
括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经
养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入
养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。 非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表:
(单位:元)
申购费率
申购金额(M) A类基金份额 C类基金份额
M<100万元 %
申购费率为0%
100万元≤M<500万元 %
M≥500万元 每笔1000元
其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表:(单位:元)
申购费率
申购金额(M) A类基金份额 C类基金份额
M<100万元 %
申购费率为0%
100万元≤M<500万元 %
M≥500万元 每笔1000元
(1)A类基金份额的申购份额的计算公式为:
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。 计算公式如下:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
(2)C类基金份额的申购份额计算公式为:
申购份额=申购金额/ T日基金份额净值
2、赎回费用
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 对于持有期
大于或等于30 日的A 类份额所收取赎回费用的25%计入基金财产,其余用于支付市场推广、注册登记费和
其他手续费;对于持有期限少于30 日的A 类/C 类基金份额所收取的赎回费,全额计入基金财产,其中对于
持续持有期少于 7 日的A类/C 类基金份额收取不低于 %的赎回费。
赎回费率具体如下表所示:持有
时间(Y) A类基金份额赎回费率 C类基金份额赎回费率
Y<7天 % %
7天≤Y<30天 % %
30天≤Y<1年 %
赎回费率为0%
1年≤Y<2年 %
Y≥2年 %
注:1年指365天。
(1)A类基金份额的赎回
如果投资者赎回A类基金份额,则赎回金额的计算公式如下:
赎回总额=赎回份数×T日A类基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
(2)C类基金份额的赎回
如果投资者赎回C类基金份额,则赎回金额的计算公式如下:
赎回金额=赎回份数×赎回当日C类基金份额净值
3、转换费用
本基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成,具体收取情况视每次
转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担,计算方法如下:
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
转入总金额=转出金额-转出基金赎回费
申购补差费=转入总金额×申购补差费率/(1+申购补差费率)
转换费用=转出基金赎回费+申购补差费
(1)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金,申购补差费率 =转入总金额对应
的转入基金申购费率 - 转入总金额对应的转出基金申购费率, 若转入总金额对应的转出基金申购费率 ≥
转入总金额对应的转入基金申购费率,则申购补差费率为0。
(2)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及相关公告的规定费率
执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照本公司最新公告的相关费率计
算基金转换费用。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、调低赎回费率或变更收费方式,并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对
以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 在
基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎
回费率。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
摩根士丹利华鑫基金管理有限公司依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它
有关法律法规的要求,对2018年7月6日刊登的《摩根士丹利华鑫优质信价纯债债券型证券投资基金招募说明
书(更新)》进行了更新,主要更新的内容如下:
序号 修改部分 说明
1 重要提示 更新了本招募说明书所载内容截止日期、有关财务
数据和净值表现截止日
2 三、基金管理人 更新了“主要人员情况”
3 四、基金托管人 根据托管行提供的信息进行更新
4 五、相关服务机构 根据服务机构的实际情况更新了相关机构的信息
5 九、基金的投资 更新了最近一期投资组合报告的内容, 即截至
2018年9月30日的基金投资组合报告
6 十、基金的业绩 更新了基金的投资业绩,即截至2018年9月30日的
基金投资业绩
7 二十、基金托管协议内容摘要 更新了法定代表人
8 二十一、对基金份额持有人的服务 根据公告内容进行了更新
9 二十二、其他应披露事项 根据最新情况对相关应披露事项进行了更新
摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
二〇一九年一月五日
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