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泰康资产管理有限责任公司泰康稳健增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

来源:证券日报 作者: 发布时间:2019-09-16 00:00:00.0

基金管理人:泰康资产管理有限责任公司
  基金托管人:中国农业银行股份有限公司
  重要提示
  本基金募集申请已于2015年11月6日获中国证监会证监许可『2015』2524号文准予募集注册。基金合同于2016年02月03日正式生效。
  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同和本招募说明书等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,自主判断基金的投资价值。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。
  本基金可投资中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。
  本基金为债券型基金,属于较低风险品种,预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
  本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
  本基金初始面值元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金投资人欲了解本基金详情,应详细查阅基金合同。
  本更新招募说明书已经本基金托管人中国农业银行股份有限公司复核,所载内容截止日为2019年08月02日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年06月30日。财务数据未经审计。
  一、基金管理人
  (一)基金管理人概况
  名称:泰康资产管理有限责任公司
  成立日期:2006年2月21日
  住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路828-838号26F07、F08室
  办公地址:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦5层
  批准设立机关及批准设立文号:中国保监会保监发改[2006]69号
  基金管理资格批准机关及批准文号:中国证监会证监许可[2015]218号
  法定代表人:段国圣
  组织形式:有限责任公司
  注册资本:10亿元人民币
  联系电话:010-57691999
  联系人:何纬
  股权结构:泰康保险集团股份有限公司占公司注册资本的%;中诚信托有限责任公司占公司注册资本的%。
  (二)基金管理人主要人员情况
  1、董事会成员
  陈东升先生:董事长、董事会提名薪酬委员会委员,经济学博士。现任泰康保险集团股份有限公司董事长兼首席执行官,泰康人寿保险有限责任公司董事长,泰康健康产业投资控股有限公司董事长,中国精算师协会会长,亚布力中国企业家论坛理事长,楚商联合会会长,武汉大学校友企业家联谊会创始理事长,是武汉大学杰出校友。陈东升先生曾任对外经济贸易部国际经贸研究所发达国家研究室助理研究员,国务院发展研究中心《管理世界》杂志社常务副总编,中国嘉德国际拍卖有限公司董事长兼总经理,泰康人寿保险股份有限公司董事长兼首席执行官等职务。
  任道德先生:副董事长,统计学学士。现任泰康保险集团股份有限公司董事、弘泰恒业投资有限责任公司董事长。任道德先生曾任中国人民银行办公厅处长,交通银行天津分行副行长,泰康人寿保险股份有限公司执行副总裁,中国人保资产管理股份有限公司总裁,泰康人寿保险股份有限公司董事等职务。
  陶修明先生:独立董事、董事会提名薪酬委员会主席,法学博士。现任北京市君泽君律师事务所律师创始合伙人暨管委会主任,兼任东方证券股份有限公司独立董事,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员(兼专家咨询委员会委员),北京仲裁委员会仲裁员,国际商会仲裁院(ICC)仲裁员(兼金融工作小组委员)及国际商会(中国)委员会委员,香港国际仲裁中心仲裁员(兼金融服务仲裁员),上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,台湾中华仲裁协会仲裁员,海峡两岸仲裁中心仲裁员,吉隆坡国际仲裁中心仲裁员以及广州、重庆、珠海等地仲裁机构仲裁员,中国银行间市场交易商协会法律专业委员会委员,中国银行业协会法律专家成员,全国律师协会金融证券委员会委员。陶修明先生曾任职于中国法律咨询中心暨天平律师事务所、中国社会科学院法学研究所。
  徐华先生:独立董事、董事会审计与风险管理委员会主席,会计学硕士。具有中国注册会计师、高级会计师资格。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人、致同国际治理委员会及战略委员会成员,兼任国开证券股份有限公司独立董事,中原农业保险股份有限公司独立董事,财政部会计信息化委员会委员,中国注册会计师协会信息化委员会委员,北京国际税收研究会副会长等职务。
  宋敏先生:独立董事,经济学博士。现任武汉大学经济与管理学院院长,香港大学经济与工商管理学院教授。宋敏先生曾任上交所及深交所博士后导师,香港政府中央政策组(CPU)顾问,香港政府金融人力资源发展委员会成员,深圳前海试验区咨询委员,中国投资公司(CIC)咨询顾问,国家开发银行国开智库专家委员,国际金融论坛学术执行委员,北京大学经济学院教授等职务。
  周国端先生:董事、董事会审计与风险管理委员会委员,保险及财务博士。现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席财务官、泰康人寿保险有限责任公司董事、泰康养老保险股份有限公司董事。周国端先生在美国期间,曾任职于旅行家集团与摩根斯坦利公司。回台湾后,曾先后任国立台湾大学财务金融所教授,教授寿险公司资产负债管理课程,同时兼任瑞士信贷金融集团台湾咨询顾问、苏黎世金融集团大中华区寿险首席顾问;财团法人保险犯罪防治中心董事长,财团法人保险事业发展中心董事长,并兼任国立台湾大学财务金融所教授;台湾宏泰人寿保险股份有限公司董事长兼CEO;曾先后任泰康人寿保险股份有限公司独立董事、执行副总裁兼首席财务官兼首席风险官,泰康人寿保险有限责任公司副总裁兼财务负责人等职务。
  段国圣先生:董事,理学硕士、工学博士、经济学博士后、数学副教授、应用经济学研究员(教授)。现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席投资官,泰康人寿保险有限责任公司董事,泰康资产管理有限责任公司首席执行官(总经理),泰康在线财产保险股份有限公司董事,泰康养老保险股份有限公司董事,泰康健康产业投资控股有限公司董事,国投泰康信托有限公司副董事长。同时,段国圣先生担任中国保险资产管理业协会会长,中国证券投资基金业协会第二届理事会理事,中保投资有限责任公司董事,清华大学五道口金融学院金融硕士研究生指导教师,北京大学光华管理学院金融硕士导师,国家金融与发展实验室特约研究员,武汉大学兼职教授;是中保投资有限责任公司第一任董事长,中国保险业偿付能力监管标准委员会第一届、第二届委员。
  苗力女士:董事、董事会提名薪酬委员会委员,工商管理硕士。现任泰康保险集团股份有限公司副总裁兼首席人力资源官、泰康在线财产保险股份有限公司董事。苗力女士曾在郑州大学、交通银行郑州分行、太平洋保险股份有限公司工作;曾任泰康人寿保险股份有限公司人力资源部总经理、银行保险事业部总经理、北京分公司总经理,泰康养老保险股份有限公司副总经理、总经理,泰康人寿保险股份有限公司助理总裁兼CEO办公室主任、助理总裁兼首席人力资源官等职务。
  2、监事会成员
  李华安先生:监事会主席,工商管理硕士。现任泰康保险集团股份有限公司党委办公室主任、职工代表监事。李华安先生曾任湖北省武汉市东西湖区委财贸工作委员会科员,东西湖区财政局党组成员、办公室主任、监察科科长;泰康人寿保险股份有限公司湖北分公司人力资源部经理、宜昌中心支公司总经理、湖北分公司副总经理、党委副书记,云南分公司副总经理,广西分公司总经理、党委书记,稽核中心总经理;泰康人寿保险有限责任公司合规负责人等职务。
  朱延明先生:监事,财务金融硕士,美国注册金融分析师。现任泰康保险集团股份有限公司风险管理部总经理。朱延明先生曾任台湾保险事业发展中心董事长办公室主任,台湾宏泰人寿股份有限公司财务企划处、资本风险管理处协理,泰康人寿保险股份有限公司财务精算企划部数据管理处处经理、风险管理部副总经理等职务。
  任建畅先生:职工代表监事,国际金融硕士。现任泰康资产管理有限责任公司金融工程部负责人。任建畅先生曾任国家计委财政金融司主任科员,中国投资咨询公司投资顾问部助理总经理,麦肯锡中国公司北京办公室高级研究专员,泰康人寿保险股份有限公司资产管理部总经理等职务。
  霍焱先生:职工代表监事,工商管理硕士。现任泰康资产管理有限责任公司投后管理部负责人。霍焱先生曾任广东北电通信设备有限公司财务经理,摩托罗拉中国有限公司财务经理,工银瑞信基金管理有限公司财务总监,泰康资产管理有限责任公司财务部总经理、财务负责人等职务。
  3、总经理及其他高级管理人员
  段国圣先生,泰康资产管理有限责任公司董事兼总经理、首席执行官,理学硕士、工学博士、经济学博士后、数学副教授、应用经济学研究员(教授)。现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席投资官,泰康人寿保险有限责任公司董事,泰康在线财产保险股份有限公司董事,泰康养老保险股份有限公司董事,泰康健康产业投资控股有限公司董事,国投泰康信托有限公司副董事长。同时,段国圣先生担任中国保险资产管理业协会会长,中国证券投资基金业协会第二届理事会理事,中保投资有限责任公司董事,清华大学五道口金融学院金融硕士研究生指导教师,北京大学光华管理学院金融硕士导师,国家金融与发展实验室特约研究员,武汉大学兼职教授;是中保投资有限责任公司第一任董事长,中国保险业偿付能力监管标准委员会第一届、第二届委员。
  金志刚先生,泰康资产管理有限责任公司副总经理、公募事业部负责人,统计学硕士。金志刚先生曾任职于中国航天工业总公司、泰康人寿保险股份有限公司资产管理中心,历任泰康资产管理有限责任公司固定收益部助理总经理、总经理、公司固定收益总监兼固定收益投资中心负责人。
  陈玮光先生,泰康资产管理有限责任公司公募合规负责人,应用经济学博士。陈玮光先生曾任湖南省永州市地方税务局人事教育科科员,中国证券投资者保护基金公司投资者调查中心副总监,安徽省宿松县人民政府副县长(挂职扶贫),中国证券业协会会员服务一部、办公室、会员管理部主任,中聚资产管理有限公司董事长,诺德基金管理有限公司督察长等职务。
  朱伟先生,泰康资产管理有限责任公司公募首席信息官、公募事业部信息技术部负责人,计算机科学与技术学士。朱伟先生曾任华夏银行信息技术部项目经理,华夏银行电子银行部部门经理,恒丰银行互联网金融部部门总经理,公募及BBC支持部业务分析及开发总监,公募及BBC支持部负责人等职务。
  4、本基金基金经理
  蒋利娟女士,公募投资决策委员会成员,国民经济学硕士。2008年7月加入泰康资产,历任集中交易室交易员,固定收益部固定收益投资高级经理、总监。现任公募事业部固定收益投资执行总监、固定收益投资负责人。2015年6月19日至今担任泰康薪意保货币市场基金基金经理。2015年9月23日至今担任泰康新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年12月8日-2016年12月27日担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年2月3日至今担任泰康稳健增利债券型证券投资基金基金经理。2016年6月8日至今担任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。2017年1月22日至今担任泰康金泰回报3个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。2017年6月15日至今担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。2017年8月30日-2019年5月9日担任泰康年年红纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。2017年9月8日至今担任泰康现金管家货币市场基金基金经理。2018年5月30日至今担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。2018年6月13日至今担任泰康颐享混合型证券投资基金基金经理。2018年8月24日至今担任泰康弘实3个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。
  5、投资决策委员会成员名单
  金志刚先生,公募投资决策委员会主席,简历同上。
  桂跃强先生,公募投资决策委员会成员,财政金融学硕士。2015年8月加入泰康资产,现任公募事业部股票投资董事总经理、权益投资负责人。2015年12月8日至今担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年6月8日至今担任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。2016年11月28日至今担任泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年6月15日至今担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。2017年6月20日至今担任泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年12月13日至今担任泰康景泰回报混合型证券投资基金基金经理。2018年1月19日至今担任泰康均衡优选混合型证券投资基金基金经理。2018年5月30日至今担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。2018年6月13日至今担任泰康颐享混合型证券投资基金基金经理。2018年8月23日至今担任泰康弘实3个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。曾任新华基金管理有限公司基金管理部副总监、基金经理。
  蒋利娟女士,公募投资决策委员会成员,国民经济学硕士。2008年7月加入泰康资产,历任集中交易室交易员,固定收益部固定收益投资高级经理、总监。现任公募事业部固定收益投资执行总监、固定收益投资负责人。2015年6月19日至今担任泰康薪意保货币市场基金基金经理。2015年9月23日至今担任泰康新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年12月8日-2016年12月27日担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年2月3日至今担任泰康稳健增利债券型证券投资基金基金经理。2016年6月8日至今担任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。2017年1月22日至今担任泰康金泰回报3个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。2017年6月15日至今担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。2017年8月30日-2019年5月9日担任泰康年年红纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。2017年9月8日至今担任泰康现金管家货币市场基金基金经理。2018年5月30日至今担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。2018年6月13日至今担任泰康颐享混合型证券投资基金基金经理。2018年8月24日至今担任泰康弘实3个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。
  庞水珍女士,公募投资决策委员会成员,技术经济及管理硕士。2014年7月加入泰康资产,现任公募事业部集中交易室固定收益交易总监。
  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
  二、基金托管人
  (一)基金托管人情况
  1、基本情况
  名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
  住所:北京市东城区建国门内大街69号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
  法定代表人:周慕冰
  成立日期:2009年1月15日
  批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
  注册资本:32,479,万元人民币
  存续期间:持续经营
  联系电话:010-66060069
  传真:010-68121816
  联系人:贺倩
  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖;2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。
  中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
  2、主要人员情况
  中国农业银行托管业务部现有员工近310名,其中具有高级职称的专家60名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
  3、基金托管业务经营情况
  截止到2019年6月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共473只。
  三、相关服务机构
  (一)基金销售机构
  1、直销机构
  (1)直销中心柜台
  名称:泰康资产管理有限责任公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路828-838号26F07、F08室
  办公地址:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦5层
  法定代表人:段国圣
  全国统一客户服务电话:4001895522
  传真:010-57697399
  联系人:曲晨
  电话:010-57697547
  网站:
  (2)投资者亦可通过基金管理人直销电子交易系统(包括网上交易系统、泰康保手机客户端、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统等)办理本基金的开户及申购等业务。
  网上交易请登录:https:///
  APP:泰康保手机客户端
  微信公众号:泰康资产微基金
  2、其他销售机构
  (1)中国农业银行股份有限公司
  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
  法定代表人:周慕冰
  联系人:李紫钰
  客服电话:95599
  网址:
  (2)交通银行股份有限公司
  注册地址:上海市银城中路188号
  办公地址:上海市银城中路188号
  联系人:王菁
  客服电话:95559
  网址:
  (3)招商银行股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
  法定代表人:李建红
  联系人:李卓凡
  客服电话:95555
  网址:
  (4)北京银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
  法定代表人:张东宁
  联系人:张晶
  客服电话:95526
  网址:
  (5)中国民生银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  法定代表人:洪崎
  联系人:王志刚
  客服电话:95568
  网址:
  (6)上海浦东发展银行股份有限公司
  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
  办公地址:上海市中山东一路12号
  法定代表人:吉晓辉
  联系人:周毅
  客服电话:95528
  网址:
  (7)平安银行股份有限公司
  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号
  办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号
  法定代表人:谢永林
  联系人:赵杨
  客服电话:95511-3
  网址:
  (8)上海天天基金销售有限公司
  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座7楼
  法定代表人:其实
  联系人:黄妮娟
  客服电话:400-1818188
  网址:
  (9)上海好买基金销售有限公司
  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
  法定代表人:杨文斌
  联系人:张茹
  客服电话:400-700-9665
  网址:
  (10)浙江同花顺基金销售有限公司
  注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室
  办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
  法定代表人:凌顺平
  联系人:吴强
  客服电话:4008-773-772
  网址:
  (11)诺亚正行基金销售有限公司
  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
  办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12层
  法定代表人:汪静波
  联系人:张裕
  客服电话:400-821-5399
  网址:
  (12)和讯信息科技有限公司
  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
  法定代表人:王莉
  联系人:刘洋
  客服电话:400-920-0022
  网址:
  (13)北京虹点基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室
  办公地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室
  法定代表人:胡伟
  联系人:牛亚楠
  客服电话:400-618-0707
  网址:
  (14)上海陆金所基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
  法定代表人:郭坚
  联系人:宁博宇
  客服电话:4008219031
  网址:
  (15)大泰金石基金销售有限公司
  注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
  办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
  法定代表人:袁顾明
  联系人:孟召社
  客服电话:400-928-2266
  网址:
  (16)上海长量基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
  法定代表人:张跃伟
  联系人:刘潇
  客服电话:400-820-2899
  网址:
  (17)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
  法定代表人:杨懿
  联系人:张燕
  客服电话:400-166-1188
  网址:http:///
  (18)北京加和基金销售有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街11号703室
  办公地址:北京市西城区金融大街11号703室
  法定代表人:曲阳
  联系人:王晨
  客服电话:400-600-0030
  网址:
  (19)上海凯石财富基金销售有限公司
  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
  法定代表人:陈继武
  联系人:李晓明
  客服电话:4006-433-389
  网址:(20)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
  注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
  法定代表人:钱昊旻
  联系人:孙雯
  客服电话:4008-909-998
  网址:
  (21)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
  注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
  办公地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
  法定代表人:王兴吉
  联系人:刘晓婧
  客服电话:4000-888-080
  网址:
  (22)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  法定代表人:林卓
  联系人:张晓辉
  客服电话:4006-411-999
  网址:
  (23)深圳市金斧子基金销售有限公司
  注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
  办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
  法定代表人:赖任军
  联系人:刘昕霞
  客服电话:400-930-0660
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  (24)珠海盈米基金销售有限公司
  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
  法定代表人:肖雯
  联系人:黄敏嫦
  客服电话:020-89629066
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  (25)北京晟视天下基金销售有限公司
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  法定代表人:蒋煜
  联系人:宋志强
  客服电话:400-818-8866
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  (26)北京汇成基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层8
  法定代表人:王伟刚
  联系人:丁向坤
  客服电话:400-619-9059
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  (27)上海利得基金销售有限公司
  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
  办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场
  法定代表人:李兴春
  联系人:陈洁
  客服电话:400-921-7755
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  (28)北京肯特瑞基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
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  法定代表人:陈超
  联系人:韩锦星
  客服电话个人业务:95118;企业业务:400-088-8816
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  (29)上海基煜基金销售有限公司
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  法定代表人:王翔
  联系人:潘美玲
  客服电话:400-820-5369
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  (30)济安财富(北京)基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
  办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
  法定代表人:杨健
  联系人:李海燕
  客服电话:400-673-7010
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  (31)上海联泰基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
  法定代表人:燕斌
  联系人:兰敏
  客服电话:400-118-1188
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  (32)通华财富(上海)基金销售有限公司
  注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼
  法定代表人:马刚
  联系人:杨徐霆
  客服电话:400-66-95156
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  (33)深圳众禄基金销售股份有限公司
  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
  法定代表人:薛峰
  联系人:童彩平
  客服热线:4006-788-887
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  (34)奕丰基金销售有限公司
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
  法定代表人:TEOWEEHOWE
  联系人:叶健
  客服电话:400-684-0500
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  (35)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
  法定代表人:陈柏青
  联系人:郭帅
  客服电话:4000-766-123
  网址:
  (36)北京格上富信基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
  办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
  法定代表人:李悦章
  联系人:张林
  客户电话:400-066-8586
  网址:
  (37)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
  注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
  办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼
  法定代表人:程刚
  联系人:张旭
  客服电话:400-810-5919
  网址:
  (38)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
  注册地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
  办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
  法定代表人:吴雪秀
  联系人:董宣
  客服电话:400-001-1566
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  (39)北京蛋卷基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
  法定代表人:钟斐斐
  联系人:侯芳芳
  客服电话:400-061-8518
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  (40)南京苏宁基金销售有限公司
  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:刘汉青
  联系人:王旋
  客服电话:95177
  网址:
  (41)武汉市伯嘉基金销售有限公司
  注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层01、04室
  办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层01、04室
  法定代表人:陶捷
  联系人:陆锋
  客服电话:400-027-9899
  网址:
  (42)上海有鱼基金销售有限公司
  注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
  办公地址:上海徐汇区桂平路391号B座19层
  法定代表人:林琼
  联系人:徐海峥
  客服电话:021-60907378
  网址:
  (43)南京途牛基金销售有限公司
  注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号
  办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号
  法定代表人:宋时琳
  联系人:张士帅
  客服电话:4007-999-999转3
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  (44)嘉实财富管理有限公司
  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
  办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
  法定代表人:赵学军
  联系人:余永键
  客服电话:400-021-8850
  网址:
  (45)民商基金销售(上海)有限公司
  注册地址:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
  办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
  法定代表人:贲惠琴
  联系人:钟伟
  客服电话:021-50206003
  网址:
  (46)上海攀赢基金销售有限公司
  注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室
  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元
  法定代表人:田为奇
  联系人:吴卫东
  客服电话:021-68889082
  网址:
  (47)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
  法定代表人:高锋
  联系人:廖嘉琦
  客服电话:400-804-8688
  网址:
  (48)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室
  法定代表人:张冠宇
  联系人:王丽敏
  客服电话:400-819-9868
  网址:
  (49)北京植信基金销售有限公司
  注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
  办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
  法定代表人:于龙
  联系人:张喆
  客服电话:4006-802-123
  网址:
  (50)深圳盈信基金销售有限公司
  注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
  办公地址:辽宁省大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1
  法定代表人:苗宏升
  联系人:王清臣
  客服电话:4007-903-688
  网址:
  (51)东海期货有限责任公司
  注册地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼
  法定代表人:陈太康
  联系人:李天雨
  客服电话:95531、400-8888588
  网址:
  (52)中国银河证券股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  法定代表人:陈有安
  联系人:辛国政
  客服电话:95551或4008-888-888
  网址:
  (53)申万宏源证券有限公司
  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031)
  法定代表人:李梅
  联系人:曹晔
  客服电话:95523或4008895523
  网址:
  (54)申万宏源西部证券有限公司
  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
  法定代表人:李季
  联系人:陈宇
  客服电话:4008000562
  网址:
  (55)上海华信证券有限责任公司
  注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
  办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
  法定代表人:郭林
  联系人:陈媛
  客服电话:400-820-5999
  网址:
  (56)平安证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
  法定代表人:刘世安
  联系人:周一涵
  客服电话:95511-8
  网址:
  (57)中信建投证券股份有限公司
  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
  办公地址:北京市东城区朝内大街188号
  法定代表人:王常青
  联系人:刘芸
  客服电话:4008-888-108
  网址:
  基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的销售机构销售本基金,并及时履行公告义务。
  (二)登记机构
  名称:泰康资产管理有限责任公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路828-838号26F07、F08室
  办公地址:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦5层
  法定代表人:段国圣
  全国统一客户服务电话:4001895522
  传真:010-56814888
  联系人:陈进
  (三)出具法律意见书的律师事务所
  名称:上海市通力律师事务所
  注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  负责人:俞卫锋
  电话:021-31358666
  传真:021-31358600
  经办律师:安冬、陆奇
  联系人:陆奇
  (四)审计基金财产的会计师事务所
  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
  办公地址:上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
  执行事务合伙人:李丹
  经办注册会计师:张勇、周祎
  联系电话:021-23235355
  传真:021-23238800
  联系人:周祎
  四、基金份额的分类
  本基金根据认购/申购费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费用,而不计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。
  本基金对A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为:
  计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数
  投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。
  投资者可通过本基金管理人直销中心柜台、直销电子交易系统(包括网上交易系统、电话交易系统、基金管理人另行公告的其他电子交易系统等)与其他销售机构办理本基金A、C类基金份额相关业务。
  根据基金销售情况,在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、或者停止现有基金份额类别的销售等,调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案,不须召开基金份额持有人大会审议。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
  五、基金的名称
  泰康稳健增利债券型证券投资基金
  六、基金的类型
  债券型证券投资基金、契约型开放式
  七、基金的投资目标
  本基金在合理控制风险的基础上,力求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。
  八、基金的投资方向
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括但不限于国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公开发行公司债券、非公开发行公司债券、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、中期票据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债券、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款)、货币市场工具、国债期货、股票、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为:投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
  如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
  九、基金的投资策略
  1、类属配置策略
  本基金以宏观经济及货币政策研究为导向,分析不同类别资产的市场变化,进而采取积极的主动投资管理策略,自上而下确定大类资产配置和信用债券类金融工具的类属配置比例,动态调整固定收益类证券组合久期和信用债券的结构,并根据股票市场的趋势研判及新股申购收益率预测,适度参与一级市场新股与增发新股的申购,力求提高基金收益率。
  2、债券投资策略
  (1)久期管理策略
  本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势,判断债券市场的未来走势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时,适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收益率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。本基金还通过市场上不同期限品种交易量的变化来分析市场在期限上的投资偏好,并结合对利率走势的判断选择合适久期的债券品种进行投资。
  (2)期限结构配置策略
  在确定组合久期的基础上,运用统计和数量分析技术、对市场利率期限结构历史数据进行分析检验和情景测试,并综合考虑债券市场微观因素如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等,形成对债券收益率曲线形态及其发展趋势的判断,从而在子弹型、杠铃型或阶梯型配置策略中进行选择并动态调整。其中,子弹型策略是将偿还期限高度集中于收益率曲线上的某一点;杠铃型策略是将偿还期限集中于收益率曲线的两端;而阶梯型策略是每类期限债券所占的比重基本一致。在收益率曲线变陡时,本基金将采用子弹型配置;当预期收益率曲线变平时,将采用哑铃型配置;在预期收益率曲线平移时,则采用阶梯型配置。
  (3)骑乘策略
  通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,当债券收益率曲线比较陡峭时,买入期限位于收益率曲线陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下,随着债券剩余期限的缩短,债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,这样可同时获得该债券持有期的稳定的票息收入以及收益率下降带来的价差收入;即使收益率曲线上升或进一步变陡,这一策略也能够提供更多的安全边际。
  (4)息差策略
  根据市场利率水平,收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期,通过采用长期债券和短期回购相结合,获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收益率时,可以将正回购所获得的资金投资于债券,利用杠杆放大债基投资的收益。
  (5)信用策略
  发债主体的资信状况以及信用利差曲线的变动将直接决定信用债的收益率水平。本基金将利用内部信用评级体系对债券发行人及其发行的债券进行信用评估,分析违约风险以及合理信用利差水平,识别投资价值。
  本基金将重点分析发债主体的行业发展前景、市场地位、公司治理、财务质量(主要是财务指标分析,包括资产负债水平、偿债能力、运营效率以及现金流质量等)、融资目的等要素,综合评价其信用等级。本基金还将定期对上述指标进行更新,及时识别发债主体信用状况的变化,从而调整信用等级,对债券重新定价。本基金还将关注信用利差曲线的变动趋势,通过对宏观经济周期的判断结合对信用债在不同市场中的供需状况、市场容量、债券结构和流动性因素的分析,形成信用利差曲线变动趋势的合理预测,确定信用债整体和分行业的配置比例。
  对于证券公司短期公司债券,本基金对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选,综合考虑和分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、债券收益率等要素,确定投资决策。本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测,并适当控制债券投资组合整体的久期,防范流动性风险。
  (6)个券精选策略
  根据发行人公司所在行业发展以及公司治理、财务状况等信息对债券发行人主体进行评级,在此基础上,进一步结合债券发行具体条款(主要是债券担保状况)对债券进行评级。根据信用债的评级,给予相应的信用风险溢价,与市场上的信用利差进行对比,发倔具备相对价值的个券。
  (7)可转换债券投资策略
  可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点,是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,以合理价格买入。
  (8)资产支持证券投资策略
  本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成及质量、支持资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素,评估资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险,通过信用分析和流动性管理,辅以量化模型分析,精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资,力求获得长期稳定的投资收益。
  (9)中小企业私募债券投资策略
  本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析,选择具有优势的品种进行投资,并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。
  3、国债期货投资策略
  在风险可控的前提下,本基金将本着谨慎原则适度参与国债期货投资。本基金参与国债期货交易以套期保值为主要目的,运用国债期货对冲风险。本基金将根据对债券现货市场和期货市场的分析,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,发挥国债期货杠杆效应和流动性较好的特点,灵活运用多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
  基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲收益率曲线平坦、陡峭等形态变化的风险、对冲关键期限利率波动的风险、对冲流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
  4、新股认购策略
  本基金将在审慎原则下参与一级市场新股与增发新股的申购。通过研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素,分析新股内在价值、市场溢价率、中签率和申购机会成本等综合评估申购收益率,从而制定相应的申购策略以及择时卖出策略。
  5、权证投资策略
  本基金可持有因所持股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证。因上述原因持有的权证等资产,本基金将在其可交易之日起的30个交易日内择机卖出。
  如法律法规或监管机构以后允许本类基金投资于其他衍生金融工具,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金对衍生金融工具的投资主要以对提高组合整体收益为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提下,通过对标的品种的研究,谨慎投资。
  十、基金的业绩比较基准
  本基金的业绩比较基准为:中债新综合财富(总值)指数收益率*95%+金融机构人民币活期存款利率(税后)*5%
  中债新综合财富(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广泛的市场代表性。
  本基金是债券型基金,债券资产的投资比例不低于基金资产的80%,并且每个交易日日终,在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金采用“中债新综合财富(总值)指数”和“金融机构人民币活期存款利率(税后)”分别作为债券和现金类资产投资的比较基准,并将其权重分别设定为95%和5%,可以使业绩比较基准与基金的投资风格和投资比例保持一致,让业绩比较基准更真实、客观的反映基金的风险收益特征。
  如果今后法律法规发生变化,或者中国人民银行调整或停止“金融机构人民币活期存款利率”的发布或者证券市场中有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则,在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准须报中国证监会备案并及时公告,而无须基金份额持有人大会审议。
  十一、基金的风险收益特征
  本基金为债券型基金,属于较低风险品种,预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
  十二、基金投资组合报告(未经审计)
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  本投资组合报告所载数据截止2019年06月30日,本报告中所列财务数据未经审计。
  1.报告期末基金资产组合情况
  序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 ——
其中:股票 ——
2 基金投资 ——
3 固定收益投资 546,236, 
其中:债券 546,236, 
 资产支持证券 ——
4 贵金属投资 ——
5 金融衍生品投资 ——
6 买入返售金融资产 ——
其中:买断式回购的买入返
售金融资产
— —
7 银行存款和结算备付金合计 6,557, 
8 其他资产 9,301, 
9 合计 562,095, 
  注:本基金本报告期内未通过港股通交易机制投资港股。
  2.报告期末按行业分类的股票投资组合
  (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
  本基金本报告期末未持有境内股票。
  (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
  本基金本报告期内未通过港股通交易机制投资港股。
  3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  本基金本报告期末未持有股票。
  4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 国家债券 9,489, 
2 央行票据 ——
3 金融债券 102,212, 
其中:政策性金融债 102,212, 
4 企业债券 120,533, 
5 企业短期融资券 105,464, 
6 中期票据 174,555, 
7 可转债(可交换债) 33,980, 
8 同业存单 ——
9 其他 ——
10 合计 546,236, 
  5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  序号 债券代码 债券名称 数量(张)
公允价值
(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 160210 16国开10 400,000 38,632, 
2 170215 17国开15 200,000 20,552, 
3 101800370 18河钢集
MTN003
200,000 20,546, 
4 011900717 19鲁钢铁
SCP003
200,000 20,030, 
5 101760073 17陕煤化
MTN004
150,000 16,045, 
  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
  本基金本报告期末未持有权证。
  9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  本基金本报告期内未投资国债期货。
  10.投资组合报告附注
  本报告期内本基金投资的前十名证券发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。
  基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
  其他资产构成
  序号 名称 金额
1 存出保证金 9,
2 应收证券清算款 362,
3 应收股利 —
4 应收利息 8,281,
5 应收申购款 648,
6 其他应收款 —
7 待摊费用 —
8 其他 —
9 合计 9,301,
  报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 128024 宁行转债 6,293, 
2 113011 光大转债 3,143, 
3 113013 国君转债 2,438, 
4 110047 山鹰转债 1,954, 
5 128047 光电转债 1,887, 
6 110049 海尔转债 1,069, 
7 110048 福能转债 979, 
8 127005 长证转债 811, 
9 113020 桐昆转债 575, 
10 110040 生益转债 532, 
11 128035 大族转债 310, 
12 123003 蓝思转债 290, 
13 110046 圆通转债 240, 
14 113019 玲珑转债 218, 
15 128042 凯中转债 197, 
16 128045 机电转债 196, 
17 132011 17浙报EB 188, 
18 113519 长久转债 105, 
19 113522 旭升转债 103, 
  报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
  投资组合报告附注的其他文字描述部分
  1、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。2、报告期内没有需说明的证券投资决策程序。
  十三、基金的业绩
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  本基金合同生效日为2016年2月3日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如下表所示:
  泰康稳健增利债券A
  阶段 净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
基金合同生效日至
2016 年 12 月 31 日 % % % % % -%
2017 年 01 月 01 日
至 2017 年 12 月 31
日
% % % % % -%
2018 年 01 月 01 日
至 2018 年 12 月 31
日
% % % % -% %
2019 年 01 月 01 日
至 2019 年 06 月 30
日
% % % % % %
基金合同生效日至
2019 年 06 月 30 日 % % % % % %
  泰康稳健增利债券C
  阶段 净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
基金合同生效日至
2016 年 12 月 31 日 % % % % -% -%
2017 年 01 月 01 日
至 2017 年 12 月 31
日
% % % % % %
2018 年 01 月 01 日
至 2018 年 12 月 31
日
% % % % % %
2019 年 01 月 01 日
至 2019 年 06 月 30
日
% % % % % %
基金合同生效日至
2019 年 06 月 30 日 % % % % % % 
  十四、基金费用与税收
  (一)基金费用的种类
  1、基金管理人的管理费;
  2、基金托管人的托管费;
  3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
  6、基金份额持有人大会费用;
  7、基金的证券、期货交易费用;
  8、基金的银行汇划费用;
  9、基金的开户费用、账户维护费用;
  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  1、基金管理人的管理费
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的%年费率计提。管理费的计算方法如下:
  H=E×%÷当年天数
  H为每日应计提的基金管理费
  E为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假,支付日期顺延。
  2、基金托管人的托管费
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
  H=E×%÷当年天数
  H为每日应计提的基金托管费
  E为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日,支付日期顺延。
  3、销售服务费
  本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的%年费率计提。计算方法如下:
  H=E×%÷当年天数
  H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
  E为C类基金份额前一日基金资产净值
  基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日,支付日期顺延。
  销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。
  销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
  上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
  (三)不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用:
  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
  3、《基金合同》生效前的相关费用;
  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
  (四)基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
  (五)基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调整
  在法律法规允许的条件下,基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和基金销售服务费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
  十五、对招募说明书更新部分的说明
  (一)“重要提示”部分,更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和净值表现的截止日期。
  (二)“三、基金管理人”部分对基金管理人主要人员情况进行了更新。
  (三)“四、基金托管人”部分对基金托管人的信息进行了更新。
  (四)“五、相关服务机构”部分对其他销售机构的信息进行了更新。
  (五)“十、基金的投资”部分,对投资组合报告内容更新至2019年06月30日。
  (六)“十一、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来至2019年06月30日的业绩。
  (七)“二十三、其他应披露事项”,对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。
  泰康资产管理有限责任公司
  二〇一九年九月十六日
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