南方平衡配置混合型证券投资基金

基金合同

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

2020年1月

目录

1. 前言 ............................................................................................................................... 1

2. 释义 ............................................................................................................................... 3

3. 基金的基本情况 ........................................................................................................... 7

4. 基金的历史沿革 ........................................................................................................... 8

5. 基金的存续 ................................................................................................................... 9

6. 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 10

7. 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 18

8. 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 25

9. 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 32

10. 基金的托管 ................................................................................................................. 34

11. 基金份额的注册登记 ................................................................................................. 35

12. 基金的投资 ................................................................................................................. 36

13. 基金的财产 ................................................................................................................. 52

14. 基金资产的估值 ......................................................................................................... 53

15. 基金的费用与税收 ..................................................................................................... 60

16. 基金的收益与分配 ..................................................................................................... 62

17. 基金的会计和审计 ..................................................................................................... 64

18. 基金的信息披露 ......................................................................................................... 65

19. 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................................................. 70

20. 违约责任 ..................................................................................................................... 72

21. 争议的处理 ................................................................................................................. 73

22. 基金合同的效力 ......................................................................................................... 74

23. 其他事项 ..................................................................................................................... 75

24. 基金合同的内容摘要 ................................................................................................. 76

1. 前言

(一)订立《基金合同》的目的、依据和原则

1、订立《基金合同》的目的是保护基金投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利

义务，规范基金运作，保障基金财产的安全。

2、订立《基金合同》的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金

法》”)、《中华人民共和国合同法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运

作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券

投资基金流动性风险管理规定》和其他有关法律法规。

3、订立《基金合同》的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资人合法权益。

(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相

关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以

基金合同为准。《基金合同》当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

基金管理人和基金托管人自《基金合同》签订并生效之日起成为《基金合同》的当事人。

基金投资人自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。《基金合同》的当事人

按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。

(三)南方平衡配置混合型证券投资基金由南方保本混合型证券投资基金转型而来。南方

保本混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定募集，

并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准，其转型后的南方平衡配置混

合型证券投资基金已经中国证监会备案。

中国证监会对南方保本混合型证券投资基金募集的核准以及其转型为本基金的备案，并

不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没

有风险。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文

件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

(四)基金管理人、基金托管人在《基金合同》之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及

界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。

基金合同应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致

基金合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定存在冲突之处，应当以届时有效的法律法

规的规定为准，及时作出相应的变更或调整，同时就该等变更或调整进行公告。

2. 释义

在《基金合同》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指南方平衡配置混合型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：指南方基金管理股份有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、《基金合同》或本基金合同：指《南方平衡配置混合型证券投资基金基金合同》及对

本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方平衡配

置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《南方平衡配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《南方平衡配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及

其更新

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、

地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法

规不时作出的修订

9、《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会

议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常

务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞

等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的

修订

10、《销售办法》：指中国2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金

销售管理办法》及对其不时作出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订

13、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月

31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及

颁布机关对其不时做出的修订

14、中国：指中华人民共和国，就《基金合同》而言，不包括香港特别行政区、澳门特

别行政区和台湾地区

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册

登记或经政府有关部门批准设立的机构

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资人境内证券投资管理办法》（包

括其不时修订）及其他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市场，

并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资人

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证

券投资的境外法人

22、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构

投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资人

24、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托

管及定投等业务

25、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销

售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金投资人

基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放

红利、建立并保管基金份额持有人名册等

27、登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限

公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金登记机构为南

方基金管理股份有限公司

28、基金账户：指登记机构为基金投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的

基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为基金投资人开立的、记录基金投资人通过该销售机构

办理基金业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指南方保本混合型证券投资基金保本期到期操作期间截止日的次

日，即“南方保本混合型证券投资基金”转型为“南方平衡配置混合型证券投资基金”之日

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定

的程序终止基金合同的日期

32、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过

3个月

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、日：指公历日

36、月：指公历月

37、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资人有效申请工作日

38、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) ，n为自然数

39、开放日：指为基金投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、认购：指在基金募集期间，基金投资人申请购买基金份额的行为

41、申购：指在基金存续期内，基金投资人申请购买基金份额的行为

42、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额

的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时的公告在本基金

份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销

售机构的操作

45、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超

过上一日基金总份额的10%的情形

46、元：指人民币元

47、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有规

定的，从其规定

48、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费

用后的余额

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介

54、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和基金投资人

共同遵守

55、不可抗力：指《基金合同》当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在《基金合

同》由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使《基金合同》当事人无法全部或部分

履行《基金合同》的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火

灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或

停止交易

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基

金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。

3. 基金的基本情况

(一)基金的名称

南方平衡配置混合型证券投资基金

(二)基金的类别

混合型

(三)基金的运作方式

契约型开放式基金

(四)基金的投资目标

根据对宏观经济形势的研究，判断经济所处的经济周期阶段、景气循环状况和未来运行

趋势，积极把握股票、债券等市场发展趋势，重点挖掘企业的核心竞争力，在适度控制风险

的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。

（五)基金份额初始面值

基金份额初始面值为人民币元。

（六)基金存续期限

不定期

4. 基金的历史沿革

本基金由南方保本混合型证券投资基金转型而来。

南方保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，经中国证券监督管理委员

会《关于核准南方保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2011] 524号）核准募

集，基金管理人为南方基金管理股份有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。

南方保本混合型证券投资基金于2011年5月27日至2011年6月16日进行募集，并于

2011年6月21日正式成立。本基金保本期为三年，第一个保本期自2011年6月21日至2014

年6月23日（2014年6月21日、22日为非工作日），第二个保本期自2014年7月11日至

2017年7月11日。南方保本混合型证券投资基金第二个保本期于2017年7月11日到期，

由于不符合保本基金存续条件，将按照本基金基金合同的约定转型为非保本的混合型基金，

名称相应变更为“南方平衡配置混合型证券投资基金”。

南方保本混合型证券投资基金的保本期到期操作期间为保本期到期日及之后3个工作

日（含第3个工作日），即自2017年7月11日（含）起至2017年7月14日（含）止。自

2017年7月15日南方保本混合型证券投资基金正式转型为南方平衡配置混合型证券投资基

金，转型后的《南方平衡配置混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。

5. 基金的存续

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金

资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日

出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与

其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。

6. 基金份额的申购与赎回

(一)申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行。具体的

销售网点将由基金管理人在招募说明书中或指定网站上列明。。基金管理人可根据情况变更

或增减销售机构。投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的

其他方式办理基金的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上

等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。

(二)申购和赎回的开放日及开放时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体业务办理时间为证券交易所交易时间。

但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、赎回

时除外。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视

情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有

关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在申

购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎

回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或

者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确

认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

(三)申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以开放日申请当日收市后计算的基金

份额净值为基准进行计算；

2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、基金份额持有人赎回时，基金管理人将按照“先进先出”的原则，对该持有人账户

在该销售机构托管的基金份额进行处理；

5、基金管理人在不损害基金份额持有人实质性权益的情况下可更改上述原则，但最迟

应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒介上予以公告。

(四)申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请

基金投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或

赎回的申请。

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，否则所提交的申购申请无效。投资人

在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效。

2、申购和赎回申请的确认

T日规定时间受理的申请，正常情况下，登记机构在T+1 日内（包括该日）为投资人对

该交易的有效性进行确认，基金投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售

机构规定的其他方式查询申请的确认情况。投资人应及时向销售机构或以销售机构规定的其

他方式查询申购与赎回的成交情况。

销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申

购申请。申购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不

成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资人已缴付的申购款项本金

退还给投资人。

基金投资人赎回申请成功后，基金管理人将通过登记机构及其相关销售机构在T＋7日

(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照《基金合同》有关条

款处理。

(五)申购和赎回的金额

1、基金管理人可以规定基金投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最

低份额，具体规定请参见《招募说明书》。

2、基金管理人可以规定基金投资人每个交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参

见《招募说明书》。

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额数量或持有的基金份额占基金

份额总数的比例上限，具体规定请参见《招募说明书》。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。

5、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的数量或

比例限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒介上公告。

(六)申购和赎回的价格、费用及其用途

1、基金申购份额的计算

本基金申购份额具体的计算方法和申购余额的处理方式在招募说明书中列示。

2、基金赎回金额的计算

本基金赎回金额具体的计算方法和赎回余额的处理方式在招募说明书中列示。

3、T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国

证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

4、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此误

差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

5、本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本

基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人

承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费归入基金财产的比例依照相关法律法

规设定，具体见招募说明书。其中对持续持有期少于7 日的投资者收取不低于%的赎回

费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

6、本基金的申购费率最高不超过申购金额的5%，赎回费率最高不超过基金份额赎回金

额的5%。本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，

并在招募说明书中列示。基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整

申购、赎回费率或调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前

在指定媒介上公告。

7、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易方

式的基金申购费率和基金赎回费率。

8、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定

基金促销计划，针对基金投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，

基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资人适当调整基金申购费率、

赎回费率和转换费率。

（七）申购与赎回的注册登记

1．投资人T 日申购基金成功后，正常情况下，基金登记机构在T＋1 日为投资人增加

权益并办理注册登记手续，投资人自T＋2 日（含该日）起（若该日不是证券交易所交易日，

则不予开放）有权赎回该部分基金份额。

2．投资人T 日赎回基金成功后，正常情况下，基金登记机构在T＋1 日为投资人扣除

权益并办理相应的注册登记手续。

3．基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最

迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

(八)拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产净值50%以

上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性

时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或者

无法办理申购业务。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业

绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记结算机构因技术故障或异常情况导

致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资人持有基金份额数的比

例达到或者超过基金份额总数的50%，或者有可能导致投资人变相规避前述50%比例要求的

情形。

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基

金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第7项情形时，基

金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购请进行限制，基金管理人有权拒绝该等

全部或者部分申购申请。当发生上述第7项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对

该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资

人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金

管理人应及时恢复申购业务的办理。开放期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，

开放期将按因不可抗力等原因而暂停申购的时间相应延长。

(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、证券交易所交易时间依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值或者无法办理赎回业务。

3、发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值50%

以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定

性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回

款项。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、遵循基金份额持有人利益优先原则，继续接受赎回申请将损害持有人利益的情形时，

可暂停接受投资人的赎回申请。

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告，已接受的赎回申请，基金管

理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比

例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，若出现上述第3、4项所述情形，按基金合

同的相关条款处理。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在

暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

(十)巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分顺延赎回。

(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金投资人的赎回申请时，按正常赎回程

序执行。

(2)部分顺延赎回：当基金管理人认为支付基金投资人的赎回申请有困难或认为支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对

于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎

回份额；基金投资人未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，

当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优

先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。如基金投资人在提交赎回申请时未

作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情形

下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上部分

的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以

下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管

理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述“（1）

全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有

人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分

予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人

在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

3、巨额赎回的公告

当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的

其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，并说明有关处理方法，并在2日内在指定媒

介上刊登公告。

(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂

停公告。

2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，

最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂

停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

(十二)基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及《基金合同》的规定决定开办本基金与基金管理

人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理

人届时根据相关法律法规及《基金合同》的规定制定并公告。

(十三)基金的非交易过户

指基金登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经登记机构认可的其它情况而产生的

非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额

投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件

的非交易过户申请自申请受理日起2个月内办理，并按基金登记机构规定的标准收费。基金

登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。

(十四) 基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

如果出现基金管理人、登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其它合

理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。

(十五)定投计划

在各项条件成熟的情况下，本基金可为基金投资人提供定投计划服务，具体实施方法以

更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。

(十六)基金的冻结和解冻

基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由登记机构办理。

基金登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式

按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法

规、监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来决定是否冻结。

（十七）基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过

户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金

管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

（十八）其他业务

在相关法律法规允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押等

业务，并收取一定的手续费用。

7. 基金合同当事人及权利义务

(一)基金管理人

1、基金管理人简况

名称：南方基金管理股份有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

法定代表人：张海波

设立日期：1998年3月6日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币亿元

存续期限：持续经营

联系电话：0755-82763888

2、基金管理人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（1）依法募集资金；

（2）自《基金合同》生效之日起，依照有关法律法规和《基金合同》的规定独立管理

基金财产；

（3）依照《基金合同》收取管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（4）依照有关规定为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（5）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

（6）根据《基金合同》及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了《基金合

同》或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造成重大损失的情形，

应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关基金当事人

的利益；

（7）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；

（8）自行担任基金登记机构或选择、更换登记机构，并对登记机构的代理行为进行必

要的监督和检查；

（9）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要

的监督和检查；

（10）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（11）依法召集基金份额持有人大会；

（12）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构；

（13）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为基金融资、

融券；

（14）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

3、基金管理人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和注册登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，

进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋

取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合《基金合

同》等法律文件的规定；按有关规定计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的

价格；

（10）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（12）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（13）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

（15）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收

益；

（16）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为；

（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担

赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金

托管人追偿；

（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

（23）建立并保存基金份额持有人名册；

（24）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

托管人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（26）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

（27）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

（28）法律法规、《基金合同》规定的以及中国证监会要求的其他义务。

(二)基金托管人

1、基金托管人简况

名称：中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人：周慕冰

成立时间：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

组织形式：股份有限公司

注册资本：34,998,万元人民币

存续期间：持续经营

2、基金托管人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）获得基金托管费；

（2）监督基金管理人对本基金的投资运作；

（3）自《基金合同》生效之日起，依法保管基金财产；

（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

（5）根据《基金合同》及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反《基金合同》

或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的情形，

应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关基金合同当事人的利益；

（6）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳

分公司开设证券账户；

（7）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；

（8）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金

投资债券的后台匹配及资金的清算；

（9）依法召集基金份额持有人大会；

（10）法律法规规定的其他权利。

3、基金托管人的义务

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财

产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、

账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋

取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（7）保守基金商业秘密。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在

基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

（8）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合

同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于15年；

（10）按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事

宜；

（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎

回价格；

（13）按照规定监督基金管理人的投资运作；

（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额

持有人大会；

（17）因违反《基金合同》导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退

任而免除；

（18）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基金管理人因

违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

（19）根据《基金合同》和《托管协议》规定建立并保存基金份额持有人名册；

（20）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会

和中国银监会，并通知基金管理人；

（22）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（23）法律法规、《基金合同》规定的以及中国证监会要求的其他义务。

(三)基金份额持有人

基金投资人自依招募说明书、《基金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和基金

合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基

金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签

章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持有人的权利

包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行为依法提起

诉讼；

（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持有人的义务

包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守法律法规、《基金合同》及其他有关规定；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主

做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）缴纳基金申购款项及法律法规、《基金合同》和招募说明书规定的费用；

（4）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任，基金合

同另有约定的除外；

（5）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

（6）执行生效的基金份额持有人大会决议；

（7）遵守基金管理人、基金托管人及销售机构和登记机构的相关交易及业务规则；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的

代理人处获得的不当得利；

（9）法律法规和基金合同规定的其他义务。

（四）《基金合同》当事人各方的权利义务以《基金合同》为依据，不因基金账户名称

而有所改变。

8. 基金份额持有人大会

(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组

成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。本基金份额持有人大会不设日

常机构。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有效的法律法规为准。

(二)召开事由

1.当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、中

国证监会另有规定的除外：

(1)终止《基金合同》；

(2)转换基金运作方式；

(3)变更基金类别；

(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

(5)变更基金份额持有人大会议事程序；

(6)更换基金管理人、基金托管人；

(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标

准的除外；

(8)本基金与其他基金的合并；

(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基

金合同等其他事项；

(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

(11)单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份额持有人（以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人

大会；

(12)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他情形。

2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额

持有人大会：

(1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用；

(2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内变更基金的申购费率、收费方式或调低赎

回费率；

(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

(4)《基金合同》的修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

(5)《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

(6)按照法律法规或《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

(三)召集人和召集方式

1、除法律法规或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。

基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，

基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并

告知基金管理人，基金管理人应当配合。

3、代表基金份额10%以上（以上含本数，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基

金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之

日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基

金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，

代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面

提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议

的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，

而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行

召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。

5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应

当配合，不得阻碍、干扰。

(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、

方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30日在指定媒

介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

(1)会议召开的时间、地点和出席方式；

(2)会议拟审议的主要事项；

(3)会议形式；

(4)议事程序；

(5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

(6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、

送达时间和地点；

(7)表决方式；

(8)会务常设联系人姓名、电话；

(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

(10)召集人需要通知的其他事项。

2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和表决方式，并在

会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系

方式和联系人、表达意见的寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人，还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进

行监督；如召集人为基金托管人，则应另行通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进

行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行通知基金管理人和基金托管人到指定地点对

表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督

的，不影响计票和表决结果。

(五)基金份额持有人出席会议的方式

1、会议方式

(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开

会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出

席的，不影响表决效力。

(3)通讯方式开会指按照《基金合同》的相关规定以书面的方式进行表决。

2、召开基金份额持有人大会的条件

(1)现场开会方式

在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

1) 经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭

证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权

益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可

以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有

效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2) 亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金

份额的凭证及授权委托等文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基

金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在25

个工作日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

(2)通讯开会方式

在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

1)召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公

告；

2)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人)和公证机关的监督

下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的表决意见，基金管理人或基金托管

人经通知拒不参加收取和统计表决意见的，不影响表决效力；

3)本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额应

占权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人

代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分

之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就

原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三

分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意

见；

4)直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代表，同时提交的持有基

金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与登记机构记录相符；

如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应

在25个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

(六)议事内容与程序

1、议事内容及提案权

(1)议事内容为《基金合同》规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及会

议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基

金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份

额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时

提案应当在大会召开日前35日提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前30

日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有30日的间隔期。

(3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照以下原则对

提案进行审核：

关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出

法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合

上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提

交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其

提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以

就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进

行审议。

(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持

有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提

案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其

时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。

(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修

改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告。否则，会议的召开日期应当顺延

并保证至少与公告日期有30日的间隔期。

2、议事程序

(1)现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，

确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见

证后形成大会决议。

大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基

金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席

大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额二分之一以上（含二分之一）以上多数

选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席

或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、

身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。

(2)通讯方式开会

在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日

期第2日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

(七)决议形成的条件、表决方式、程序

1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

(1)一般决议

一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的二分之一以上（含二

分之一）以上通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均

以一般决议的方式通过；

(2)特别决议

特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上（含三分

之二）通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、与其他基金

合并、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。

3、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以

公告。

4、采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法

律法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为

弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐

项表决。

(八)计票

1、现场开会

(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的

主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额

持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行

召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会

的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代

理人中推举3名基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影

响计票的效力及表决结果。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结

果。

(3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主

持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果

有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布

重新清点结果。重新清点仅限一次。

(4)计票过程应由公证机关予以公证。

2、通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人

授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票，并由公

证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人不派代表监督计票的，不影响计票

效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集

人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。

(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内

报中国证监会备案。基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效，并在生效后方

可执行。

2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大

会的决定。

3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒介公告。

4、如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全

文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

9. 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

(一)基金管理人的更换

1、基金管理人的更换条件

有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管理人职责终止：

(1)基金管理人被依法取消其基金管理资格的；

(2)基金管理人解散、依法撤销或依法宣告破产；

(3)基金管理人被基金份额持有人大会解任；

(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。

2、基金管理人的更换程序

更换基金管理人必须依照如下程序进行：

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者由单独或合计持有基金总份额10%以上的

基金份额持有人提名；

(2)决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的新任基金

管理人形成决议，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；

(3) 备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；

(4)交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管

理业务的移交手续，新任基金管理人应当及时接收，并与基金托管人核对基金财产；

(5)审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请具有证券、期货相关业

务资格的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备

案；审计费用在基金财产中列支；

(6)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会

决议生效后2日内在指定媒介公告；

(7)基金名称变更：基金管理人退任后，应原任基金管理人要求，本基金应替换或删除

基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。

(二)基金托管人的更换

1、基金托管人的更换条件

有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管人职责终止：

(1)基金托管人被依法取消其基金托管资格的；

(2)基金托管人解散、依法撤销或依法宣布破产；

(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任；

(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。

2、基金托管人的更换程序

(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者由单独或合计持有基金总份额10%以上的

基金份额持有人提名；

(2)决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的新任基金

托管人形成决议；

(3) 备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；

(4)交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时

与新任基金托管人办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人应当及时接收，并与

基金管理人核对基金财产；

(5)审计：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请具有证券、期货相关业务资格的

会计师事务所对基金财产进行审计，并予以公告，同时报中国证监会备案；审计费用从基金

财产中列支；

(6)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会

决议生效后2日内在指定媒介公告。

(三)基金管理人与基金托管人同时更换

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额10%

以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金

份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。

(四) 新基金管理人接受基金管理业务或新基金托管人接受基金财产和基金托管业务前，

原基金管理人或原基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证

不对基金份额持有人的利益造成损害。

10. 基金的托管

基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、《基金合同》

及有关规定订立《南方平衡配置混合型证券投资基金托管协议》。

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、

基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保

基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

11. 基金份额的注册登记

(一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括基金投

资人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金份额销售业务的确认、清算和结算、代

理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。

(二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构负

责办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理机构签订委托代理

协议，以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的权利义务，保护基金投资人和基金

份额持有人的合法权益。

(三)登记机构享有如下权利：

1、建立和管理基金投资人基金份额账户；

2、取得注册登记费；

3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

4、在法律法规允许的范围内，对注册登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定

在指定媒介上公告；

5、法律法规规定的其他权利。

(四)登记机构承担如下义务：

1、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；

2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务；

3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备

份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年；

4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资人或基

金造成的损失，须承担相应的赔偿责任，但监管部门和司法强制检查情形除外；

5、按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务、转托管和提供其他必

要服务；

6、接受基金管理人的监督；

7、法律法规规定的其他义务。

12. 基金的投资

转型为“南方平衡配置混合型证券投资基金”后的投资目标、范围、理念、策略

一、投资目标

根据对宏观经济形势的研究，判断经济所处的经济周期阶段、景气循环状况和未来运行

趋势，积极把握股票、债券等市场发展趋势，重点挖掘企业的核心竞争力，在适度控制风险

的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。

二、投资范围及组合比例

本基金可以投资于股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、

债券、货币市场工具、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他金融工具，但需符合中

国证监会的相关规定。

本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的30%～80%；债券、权证、货币市场

工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为20%－70%，现金

或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，基金持有权证的市值不得超

过基金资产净值的3%。

今后如法律法规或监管机构允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

三、投资策略

本基金将通过对资本市场发展趋势的积极把握，实现主动资产配置策略，并且在资产配

置基础上，精选出具有核心竞争力的企业进行投资。本基金债券投资将以优化流动性管理、

分散投资风险为主要目标，同时根据需要进行积极操作，以提高基金收益。

（1）资产配置策略

本基金基于宏观经济情况、微观经济因素、经济周期情况、政策形势和证券市场走势的

综合分析，参考经济周期“投资时钟”，确定组合中的股票、债券、货币市场工具以及其他

金融工具的比例，力争在适度控制风险的前提下，提高收益。

投资时钟体现的是实体经济运行与投资策略的基本联系。投资时钟经历衰退期、复苏期、

过热期和滞涨期，并周而复始，相对应各时期，债券、股票、大宗商品和现金组合的表现依

次超过大市。投资时钟可以给我们一个大致的资产配置周期标准。如判断经济处于衰退期，

则资产类别中以债券为主。如判断经济处于复苏期，则尽量提高权益类资产的投资比例。

（2）股票投资策略

本基金选股主要依托于南方基金公司的研究平台，抓住经济增长的机遇，重点挖掘企业

核心竞争力。对于企业的核心竞争力，重点关注以下三方面的情况：

公司管理情况：考察管理层和董事会的治理和激励机制，这些机制是否能确保管理层以

公司利益最大化为目标；管理层是否能够控制上市公司的经营成本，有效提高资本回报率，

使资本回报率处于行业的领先水平等。

公司财务状况：考察上市公司的财务信息披露的透明度，并在此基础上，对上市公司资

产负债率、现金流量情况进行综合分析，考察其财务稳健状况，以及抵御风险能力及分红派

息能力。

公司创新能力：通过上市公司研发经费占总支出费用的比例、科研人员占总员工的比例

等数据，考察上市公司的制度创新、组织创新、业务创新、产品创新等能力，并把握创新这

一公司发展的源动力，挖掘公司发展为相关细分行业新龙头的内在潜力。

对于经济增长的机遇，重点关注以下三方面的情况：国资整合的机遇：国务院国资委主

导下的国有资本结构的调整，国有资本会有进有退。无论国有资本的进退，都可能给资本市

场带来惊喜，或者是短期的现金收益或者是长期的业绩增长。

上市公司回购的机遇：上市公司回购符合国资委关于国有企业通过增持回购股份加强对

上市公司控制力的政策导向，有利于促进公司进一步做大做强。上市公司回购价往往高于市

场价，对股价形成积极的支撑。

国内外收购兼并的机遇：上市公司通过收购兼并，可以迅速获取关键资源、做大做强。

全球经济转型，增加了上市公司收购兼并的机遇，并且视野从国内拓展到国外，将支持公司

业绩的长期向好。

本基金将综合分析宏观经济、市场环境、公司管理情况、公司财务状况、公司创新能力

以及产业结构转型的机遇，构造股票组合，并持续地进行组合的调整，争取风险调整后收益

的最大化。

（3）债券投资策略

本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）等。本基金将在

研究利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。根据宏观经济分析、资金面动向分

析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，

配置债券组合的久期，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置。

在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资

操作中，采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。

在选择债券品种时，本基金综合考虑国债、金融债，企业债的收益性、流动性和风险性，

重点分析债券发行人的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全

性，并根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期模型构造最佳债券期限组合，

降低利率风险；对可转债的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会，利用杠杆原理

以及各种衍生工具，增加盈利性、控制风险等等，以争取获得适当的超额收益，提高整体组

合收益率。

（4）权证投资策略

本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型

寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、

价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种

与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。

（5）股指期货投资策略

本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流

动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货

的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略

进行套期保值操作。

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系

统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，

以达到降低投资组合的整体风险的目的。

四、投资组合限制

本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金

财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

(1)本基金持有一家上市公司的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

(2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；

(3)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％

(5)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的

％；

(6)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40％，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不得展期；

(7) 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的30%～80%；债券、权证、货币

市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为20%－70%；

(8)现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，其中现金不包

括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

(9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值

的10％；

(10)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

(11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证

券规模的10％；

(12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超

过其各类资产支持证券合计规模的10％；

(13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产

支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月

内予以全部卖出；

(14)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

(15)在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；

在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值

的95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产

支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货

合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％；在任何交易日内交易（不包括平仓）的

股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20％；

(16)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金

资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保

证金、应收申购款等；

（17）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计(轧差计算)应当符

合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

（18）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；

（19）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开

放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本

基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司

可流通股票的30%；

（20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因

证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的

限制。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。除上述第（8）、（13）、（16）、（20）、（21）项另有约定外，由于证券市场波动、

上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的

比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另

有规定的从其规定。

五、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在报中国证监

会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

六、风险收益特征

该基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币市场基金、债券型基金，而

低于股票型基金。

七、 禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

1、承销证券；

2、违反规定向他人贷款或者提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出资；

6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关

联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防

范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必

须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董

事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交

易事项进行审查。

如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相

关限制。

八、 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的

利益；

2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

3、有利于基金财产的安全与增值；

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

不当利益。

九、 基金的融资、融券

本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。

13. 基金的财产

(一)基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他

资产的价值总和。

(二)基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的金额。

(三)基金财产的账户

本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金

的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义

开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构

和登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

(四)基金财产的处分

基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。

基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基

金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金

合同约定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得

对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的，基金财产不属于其清算财产。

基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财

产的债权债务，不得相互抵销。

除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基

金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

14. 基金资产的估值

（一）估值目的

基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，并为基金份额

提供计价依据。

（二）估值日

本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日，以及国家法律法规规定需要对外

披露基金净值的非交易日。

（三）估值对象

基金依法拥有的股票、债券、衍生工具和其他投资等持续以公允价值计量的金融资产及

负债。

（四）估值方法

1、股票估值方法：

（1）上市股票的估值：

上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易

日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交

易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整

最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

（2）未上市股票的估值：

① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公

允价值的情况下，按成本价估值；

② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所

上市的同一股票的估值价格进行估值；

③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交

易所上市的同一股票的估值价格进行估值；

④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关

规定确定公允价值。

（3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资

产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）

－（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根

据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

（4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

2、债券估值方法：

（1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种，选取第三方估值机构提供

的相应品种当日的估值净价进行估值。

（2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收盘价

中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。

（3）首次发行未上市债券，选取第三方估值机构提供的估值价进行估值，若无法取到

第三方估值机构提供的估值价，则按成本价进行估值。

（4）在交易所挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定其公允价值，在估值技术

难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（5）银行间市场上的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值

净价进行估值；银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，按成本价估

值。

（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

（7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资

产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）

－（6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综

合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

（8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

3、权证估值方法：

（1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值

日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境

未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，

可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

（2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量

公允价值的情况下，按成本估值。

（3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确

定公允价值进行估值。

（4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（3）项规定的方法对基金资产

进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）

－（3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据

具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

4、股票指数期货合约估值方法：

（1）股票指数期货合约以估值日的结算价格进行估值，估值日无交易的，且最近交易

日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的结算价估值。

（2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估

值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）小项规

定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并

与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

（3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

5、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。

（五）估值程序

基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果

以书面形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，

基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人依据《基金合同》和有关法律

法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

（六）估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。

《基金合同》的当事人应按照以下约定处理：

1、差错类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人或登记机构或代销机构或投资人

自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，差错的责任人应当对由于该差错遭受损

失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能

预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。

由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

2、差错处理原则

（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进

行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差

错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义

务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对

更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正；

（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且

仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；

（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得

不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分

不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还

的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方；

（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；

（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人的行为造成基金财产损失时，基

金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人的行为造成基金财产损失时，

基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金

财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；

（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、《基金合

同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则

基金管理人有权向有责任的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭

受的损失；

（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。

3、差错处理程序

差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责

任方；

（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；

（4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行

更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值差错处理的原则和方法

（1）当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生差错时，视为基金份额净值

错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取

合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或超过基金资产净值的%时，基金管理公

司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到基金份额净值的%时，基金

管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管

理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金

管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。

（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基

金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：

① 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方

在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行，由此给基金

份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；

② 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管

人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，份额净值出错且造成基金份额持有人

损失的，应根据法律法规的规定对投资人或基金支付赔偿金，就实际向投资人或基金支付的

赔偿金额，其中基金管理人承担50%，基金托管人承担50%；

③ 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，

尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对

外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；

④ 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导

致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失，由基金管理人负责赔付。

（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金

管理人计算结果为准。

（4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通行做法，

双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

（七）暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金应当暂停估

值；

4、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基金份额持

有人的利益，已决定延迟估值；

5、中国证监会和基金合同认定的其他情形。

（八）基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人

负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基金托

管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人依据《基金

合同》和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。

基金份额净值的计算精确到元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，

从其规定。

（九）特殊情形的处理

1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）项、债券估值方法的第（7）项、

权证估值方法的第（4）项、股票指数期货合约估值方法的第（2）项进行估值时，所造成的

误差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不

可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但

是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿

责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

15. 基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后的信息披露费用；

4、基金份额持有人大会费用；

5、《基金合同》生效后与基金有关的会计师费和律师费；

6、基金的证券交易费用；

7、基金财产拨划支付的银行费用；

8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法

律法规和基金合同另有规定时从其规定。

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为%

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为%

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

3、上述(一)中3到7项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，

按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的

信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可

以从认购费中列支。

(五)基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

16. 基金的收益与分配

(一) 基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

(二)基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

(三)收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每份基

金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的

10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现

金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、同一类别每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

在不影响投资者利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基

金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在至少一

家指定媒体公告。

(四)收益分配方案

基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分

配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

(五)收益分配方案的确定、公告与实施

1.本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，在2日内在指

定媒介公告。

2.本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过15个工作日。在分配方

案公布后(依据具体方案的规定)，基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，

基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

3.法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

（六）收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金

红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持

有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算

方法，依照《业务规则》执行。

17. 基金的会计和审计

(一)基金的会计政策

1、基金管理人为本基金的会计责任方；

2、本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日，如果基金合同生效所在的

会计年度，基金合同生效少于3个月，可以并入下一个会计年度；

3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关的会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人分别保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，

按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。

(二)基金的审计

1、基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师

对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理

人、基金托管人相互独立。

2、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人和基金托管人同意。

3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人(或基

金管理人)同意可以更换。基金管理人应当依据有关规定在2日内在指定媒介公告。

18. 基金的信息披露

(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定。

(二)信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国

证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明

性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定媒介披露，并保证基金投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制

公开披露的信息资料。

(三)本基金信息披露义务人在承诺公开披露的基金信息时，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

(四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义

务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。

(五)公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人

应当将基金合同、托管协议登载在网站上。

(1)招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项，说明基金认购、

申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等

内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三

个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更

的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书。

(2)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会

召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的法律文件。

(3)托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中

的权利、义务关系的法律文件。

(4)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概

要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当

在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网

点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金产品资料

概要的内容及编制等具体要求，按照招募说明书相关规定执行。基金终止运作的，基金管理

人不再更新基金产品资料概要。

2、基金开始申购、赎回公告

基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前在指定媒介上公告。

3、基金净值信息

在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基

金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通

过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净

值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度

最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

4、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载

在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报

告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登

载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报

告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度

报告。

基金定期报告在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场

所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。

本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告等文件中披露股指期货交易情况，

包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风

险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。

本基金在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占

基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细；在基金季度报告中披露其持有的资

产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比

例大小排序的前10名资产支持证券明细。

本基金在基金年报及中期报告中披露其持有的流通受限证券总额、流通受限证券市值占

基金净资产的比例和报告期内所有的流通受限证券明细。

基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的

情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的

其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变

化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流

动性风险分析等。

5、临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指

定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件：

（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

（2）终止《基金合同》、基金清算；

（3）基金扩募、延长基金合同期限；

（4）转换基金运作方式、基金合并；

（5）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；

（6）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基

金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

（7）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

（8）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；

（9）基金募集期延长或提前结束募集；

（10）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发

生变动；

（11）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十；

（12）基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变

动超过百分之三十；

（13）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；

（14）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政

处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重

大行政处罚、刑事处罚；

（15）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制

人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大

关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；

（16）基金收益分配事项；

（17）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

（18）基金份额净值计价错误达基金份额净值%；

（19）本基金开始办理申购、赎回；

（20）本基金发生巨额赎回并延期支付；

（21）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

(22)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请申请；

（23）基金推出新业务或服务；

（24）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重

大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。

6、澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关

信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

7、清算报告

基金合同终止的，基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清

算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登

载在指定报刊上。

8、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会者备案，并予以公告。召开基

金份额持有人大会的，召集人应当至少提前30日公告时间、会议形式、审议事项、议事程

序和表决方式等事项。

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份

额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。

9、中国证监会规定的其他信息。

(六)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理

人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告、更新的

招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，

并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托

管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真

实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共

媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。

(七)信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。

19. 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

(一)基金合同的变更

1.按照法律法规或《基金合同》的规定，对基金合同的变更应当召开基金份额持有人大

会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并依法报中国证监会备案。

2．关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效

后2日内在指定媒介公告。

(二)基金合同的终止

有下列情形之一的，《基金合同》终止：

1.基金份额持有人大会决定终止的；

2.基金管理人职责终止，而在6个月内没有新的基金管理人承接的；

3.基金托管人职责终止，而在6个月内没有新的基金托管人承接的；

4.相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

(三)基金财产的清算

1.基金财产清算小组

(1)基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基

金清算。

(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格

的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人

员。

(3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以

依法进行必要的民事活动。

2.基金财产清算程序

(1)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；

(2)对基金财产进行清理和确认；

(3)对基金财产进行估价和变现；

(4)制作清算报告；

(5)聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行审计；

(6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

(7)将基金清算结果报告中国证监会；

(8)公布基金清算报告；

(9)对基金剩余财产进行分配。

3.清算费用

清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基

金清算小组优先从基金财产中支付。

4.基金财产按下列顺序清偿：

(1)支付清算费用；

(2)交纳所欠税款；

(3)清偿基金债务；

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

5.基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务

资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金

财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组

进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告

登载在指定报刊上。

6.基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

20. 违约责任

(一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金合同》约定，给基

金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同

行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情

况的，当事人可以免责：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为

而造成的损失等；

3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失

等。

(二)《基金合同》当事人违反基金合同，给其他当事人造成经济损失的，应当承担赔偿

责任。在发生一方或多方违约的情况下，《基金合同》能继续履行的，应当继续履行。

(三)《基金合同》当事一方违约后，其他当事人应当采取适当措施防止损失的扩大；没

有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支

出的合理费用由违约方承担。

(四)因当事人之一违约而导致其他当事人损失的，基金份额持有人应先于其他受损方

获得赔偿。

（五）由于不可抗力，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施

进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成基金财产或基金投资人损失，基金管理人和基

金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此

造成的影响。

21. 争议的处理

对于因《基金合同》产生或与《基金合同》有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协

商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国

国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。

仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》适用中华人民共和国法律并从其解释。

22. 基金合同的效力

《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。

(一)本基金由南方保本混合证券投资基金转型而来。《基金合同》经基金管理人和基金

托管人加盖公章以及双方法定代表人或法定代表人授权的代理人签字，自南方保本混合型证

券投资基金第二个保本期到期操作期间截止日的次日起生效。基金合同的有效期自其生效之

日起至该基金财产清算结果报中国证监会批准并公告之日止。

(二)《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内

的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。

(三)《基金合同》正本一式六份，除上报相关监管部门两份外，基金管理人和基金托管

人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。

(四)《基金合同》可印制成册，供基金投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和

登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

23. 其他事项

《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规和规定协商解

决。

24. 基金合同的内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金份额持有人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持有人的权利

包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行为依法提起

诉讼；

（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持有人的义务

包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守法律法规、《基金合同》及其他有关规定；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主

做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）缴纳基金申购款项及法律法规、《基金合同》和招募说明书规定的费用；

（4）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任，基金合

同另有约定的除外；

（5）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

（6）执行生效的基金份额持有人大会决议；

（7）遵守基金管理人、基金托管人及销售机构和登记机构的相关交易及业务规则；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的

代理人处获得的不当得利；

（9）法律法规和基金合同规定的其他义务。

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（1）依法募集资金；

（2）自《基金合同》生效之日起，依照有关法律法规和《基金合同》的规定独立管理

基金财产；

（3）依照《基金合同》收取管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（4）依照有关规定为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（5）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

（6）根据《基金合同》及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了《基金合

同》或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造成重大损失的情形，

应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关基金当事人

的利益；

（7）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；

（8）自行担任基金登记机构或选择、更换登记机构，并对登记机构的代理行为进行必

要的监督和检查；

（9）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要

的监督和检查；

（10）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（11）依法召集基金份额持有人大会；

（12）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构；

（13）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为基金融资、

融券；

（14）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

2、基金管理人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和注册登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，

进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋

取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合《基金合

同》等法律文件的规定；按有关规定计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的

价格；

（10）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（12）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（13）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

（15）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收

益；

（16）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为；

（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担

赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金

托管人追偿；

（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

（23）建立并保存基金份额持有人名册；

（24）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

托管人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（26）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

（27）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

（28）法律法规、《基金合同》规定的以及中国证监会要求的其他义务。

（三）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）获得基金托管费；

（2）监督基金管理人对本基金的投资运作；

（3）自《基金合同》生效之日起，依法保管基金财产；

（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

（5）根据《基金合同》及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反《基金合同》

或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的情形，

应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关基金合同当事人的利益；

（6）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳

分公司开设证券账户；

（7）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；

（8）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金

投资债券的后台匹配及资金的清算；

（9）依法召集基金份额持有人大会；

（10）法律法规规定的其他权利。

2、基金托管人的义务

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财

产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、

账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋

取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（7）保守基金商业秘密。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在

基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

（8）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合

同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于15年；

（10）按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事

宜；

（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎

回价格；

（13）按照规定监督基金管理人的投资运作；

（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额

持有人大会；

（17）因违反《基金合同》导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退

任而免除；

（18）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基金管理人因

违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

（19）根据《基金合同》和《托管协议》规定建立并保存基金份额持有人名册；

（20）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会

和中国银监会，并通知基金管理人；

（22）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（23）法律法规、《基金合同》规定的以及中国证监会要求的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组

成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。本基金份额持有人大会不设日

常机构。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有效的法律法规为准。

(二)召开事由

1.当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、中

国证监会另有规定的除外：

(1)终止《基金合同》；

(2)转换基金运作方式；

(3)变更基金类别；

(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

(5)变更基金份额持有人大会议事程序；

(6)更换基金管理人、基金托管人；

(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标

准的除外；

(8)本基金与其他基金的合并；

(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基

金合同等其他事项；

(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

(11)单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份额持有人（以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人

大会；

(12)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他情形。

2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额

持有人大会：

(1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用；

(2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内变更基金的申购费率、收费方式或调低赎

回费率；

(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

(4)《基金合同》的修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

(5)《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

(6)按照法律法规或《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

(三)召集人和召集方式

1、除法律法规或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。

基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，

基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并

告知基金管理人，基金管理人应当配合。

3、代表基金份额10%以上（以上含本数，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基

金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之

日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基

金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，

代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面

提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议

的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，

而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行

召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。

5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应

当配合，不得阻碍、干扰。

(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、

方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30日在指定媒

介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

(1)会议召开的时间、地点和出席方式；

(2)会议拟审议的主要事项；

(3)会议形式；

(4)议事程序；

(5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

(6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、

送达时间和地点；

(7)表决方式；

(8)会务常设联系人姓名、电话；

(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

(10)召集人需要通知的其他事项。

2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和表决方式，并在

会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系

方式和联系人、表达意见的寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人，还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进

行监督；如召集人为基金托管人，则应另行通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进

行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行通知基金管理人和基金托管人到指定地点对

表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督

的，不影响计票和表决结果。

(五)基金份额持有人出席会议的方式

1、会议方式

(1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项方式包括现场开会和通讯方式开会。

(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开

会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出

席的，不影响表决效力。

(3)通讯方式开会指按照《基金合同》的相关规定以书面的方式进行表决。

2、召开基金份额持有人大会的条件

(1)现场开会方式

在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

1) 经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭

证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权

益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可

以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有

效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2) 亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金

份额的凭证及授权委托等文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基

金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在25

个工作日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

(2)通讯开会方式

在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

1)召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公

告；

2)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人)和公证机关的监督

下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的表决意见，基金管理人或基金托管

人经通知拒不参加收取和统计表决意见的，不影响表决效力；

3)本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额应

占权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人

代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分

之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就

原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三

分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意

见；

4)直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代表，同时提交的持有基

金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与登记机构记录相符；

如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应

在25个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

(六)议事内容与程序

1、议事内容及提案权

(1)议事内容为《基金合同》规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及会

议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基

金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份

额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时

提案应当在大会召开日前35日提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前30

日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有30日的间隔期。

(3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照以下原则对

提案进行审核：

关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出

法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合

上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提

交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其

提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以

就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进

行审议。

(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持

有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提

案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其

时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。

(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修

改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告。否则，会议的召开日期应当顺延

并保证至少与公告日期有30日的间隔期。

2、议事程序

(1)现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，

确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见

证后形成大会决议。

大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基

金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席

大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额二分之一以上（含二分之一）以上多数

选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席

或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、

身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。

(2)通讯方式开会

在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日

期第2日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

(七)决议形成的条件、表决方式、程序

1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

(1)一般决议

一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的二分之一以上（含二

分之一）以上通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均

以一般决议的方式通过；

(2)特别决议

特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上（含三分

之二）通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、与其他基金

合并、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。

3、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以

公告。

4、采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法

律法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为

弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐

项表决。

(八)计票

1、现场开会

(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的

主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额

持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行

召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会

的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代

理人中推举3名基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影

响计票的效力及表决结果。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结

果。

(3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主

持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果

有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布

重新清点结果。重新清点仅限一次。

(4)计票过程应由公证机关予以公证。

2、通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人

授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票，并由公

证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人不派代表监督计票的，不影响计票

效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集

人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。

(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内

报中国证监会备案。基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效，并在生效后方

可执行。

2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大

会的决定。

3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒介公告。

4、如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全

文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

三、基金收益分配原则、执行方式

(一) 基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

(二)基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

(三)收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每份基

金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的

10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现

金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、同一类别每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

在不影响投资者利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基

金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在至少一

家指定媒体公告。

(四)收益分配方案

基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分

配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

(五)收益分配方案的确定、公告与实施

1.本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，在2日内在指

定媒介公告。

2.本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过15个工作日。在分配方

案公布后(依据具体方案的规定)，基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，

基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

3.法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

（六）收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金

红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持

有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算

方法，依照《业务规则》执行。

四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例

1、基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为%

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为%

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

五、基金财产的投资方向和投资限制

（一）投资方向

本基金可以投资于股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、

债券、货币市场工具、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他金融工具，但需符合中

国证监会的相关规定。

本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的30%～80%；债券、权证、货币市场

工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为20%－70%，现金

或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，基金持有权证的市值不得超

过基金资产净值的3%。

今后如法律法规或监管机构允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

（二）投资限制

本基金的投资组合将遵循以下限制：

(1)本基金持有一家上市公司的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

(2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；

(3)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％

(5)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的

％；

(6)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40％，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不得展期；

(7) 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的30%～80%；债券、权证、货币

市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为20%－70%；

(8)现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％；

(9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值

的10％；

(10)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

(11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证

券规模的10％；

(12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超

过其各类资产支持证券合计规模的10％；

(13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产

支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月

内予以全部卖出；

(14)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

(15)在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；

在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值

的95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产

支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货

合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％；在任何交易日内交易（不包括平仓）的

股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20％；

(16)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金

资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；

（17）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计(轧差计算)应当符

合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

（18）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；

（19）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开

放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本

基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司

可流通股票的30%；

（20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因

证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的

限制。

(三) 禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

1、承销证券；

2、违反规定向他人贷款或者提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出资；

6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关

联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防

范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必

须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董

事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交

易事项进行审查。

如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相

关限制。

六、基金资产净值的计算方法

基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，并为基金份额

提供计价依据。

本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日，以及国家法律法规规定需要对外

披露基金净值的非交易日。

基金份额净值的计算精确到元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，

从其规定。

七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式

(一)基金合同的变更

1.按照法律法规或《基金合同》的规定，对基金合同的变更应当召开基金份额持有人大

会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并依法报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效

后2日内在指定媒介公告。

(二)基金合同的终止

有下列情形之一的，《基金合同》终止：

1.基金份额持有人大会决定终止的；

2.基金管理人职责终止，而在6个月内没有新的基金管理人承接的；

3.基金托管人职责终止，而在6个月内没有新的基金托管人承接的；

4.相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

(三)基金财产的清算

1.基金财产清算小组

(1)基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基

金清算。

(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格

的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人

员。

(3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以

依法进行必要的民事活动。

2.基金财产清算程序

(1)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；

(2)对基金财产进行清理和确认；

(3)对基金财产进行估价和变现；

(4)制作清算报告；

(5)聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行审计；

(6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

(7)将基金清算结果报告中国证监会；

(8)公布基金清算报告；

(9)对基金剩余财产进行分配。

3.清算费用

清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基

金清算小组优先从基金财产中支付。

4.基金财产按下列顺序清偿：

(1)支付清算费用；

(2)交纳所欠税款；

(3)清偿基金债务；

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

5.基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务

资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金

财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组

进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告

登载在指定报刊上。

6.基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

八、争议解决方式

对于因《基金合同》产生或与《基金合同》有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协

商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国

国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。

仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》适用中华人民共和国法律并从其解释。

九、基金合同存放地和投资人取得合同的方式

《基金合同》可印制成册，供基金投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和登记

机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

（本页无正文，南方平衡配置混合型证券投资基金基金合同盖章页）

基金管理人：南方基金管理股份有限公司（法人盖章）

法定代表人或授权代表（签字）：

基金托管人:中国农业银行股份有限公司（法人盖章）

法定代表人或授权代表（签字）：

签订地：

签订日：    年     月      日