基金管理人：南方基金管理股份有限公司 
基金托管人：南京银行股份有限公司 
重要提示 
本基金经中国证监会 2019 年 11 月 20 日证监许可〔2019〕2427 号文注册募集。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：
与投资债券等特定投资标的相关的特定风险；证券市场整体环境引发的系统性风险；个别
证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的管
理风险、运作风险和不可抗力风险；法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价
可能不一致的风险。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合
同》及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，
全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断
市场，谨慎做出投资决策。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 
招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月
1 日起执行。 
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照南方中债 0-5 年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金招募说明书（20200527 更新）摘要 
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《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 
本次更新主要涉及调整基金经理事项，并已在招募说明书中对相关表述做出了修订。
其他信息内容截止日为 2020 年 3 月 25 日。 
§1 基金管理人 
 基金管理人概况 
名称：南方基金管理股份有限公司 
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 
成立时间：1998 年 3 月 6 日 
法定代表人：张海波 
注册资本： 亿元人民币 
电话：（0755）82763888 
传真：（0755）82763889 
联系人：常克川 
1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达  亿元人民
币。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。 
2018 年 1 月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人民
币。 
2019 年 7 月 30 日，公司注册资本增至  亿元，股权结构调整为华泰证券股份有
限公司 %、深圳市投资控股有限公司 %、厦门国际信托有限公司 %、兴业证
券股份有限公司 %、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）%、厦门合泽祥企
业管理合伙企业（有限合伙）%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）%、厦
门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）%。 
 主要人员情况 
 董事会成员 南方中债 0-5 年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金招募说明书（20200527 更新）摘要 
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张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调
研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行
业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司
董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事
长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。 
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管
理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、
南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经
理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。 
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管
理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营
业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部
长。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书。 
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干
事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163 师
政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅
副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记，深圳市
投控资本有限公司监事。 
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）公司办
公室文秘，董办文秘、主管；深圳市投资控股有限公司办公室高级主管，企业三部高级主
管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董
事。李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书
记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦
门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公
司党总支副书记、总经理。 
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金
医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工
作）、总经理。现任兴业证券经济与金融研究院总经理。 
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师
行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、副主任，南南方中债 0-5 年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金招募说明书（20200527 更新）摘要 
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方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东
英资产管理有限公司董事。 
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策
研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常
务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府
副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师
兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50 人论坛成员，中国统计学会副
会长。 
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大
学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，
江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易
所科创板制度评估专家委员会主任。 
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会
员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主
任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。 
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾
任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中
国证监会第九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家
咨询委员会委员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人。 
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律
师事务所律师等国内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证
券、基金与期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现
任金杜律师事务所合伙人，中国并购公会广东分会会长，深圳市中小企业改制专家服务团
专家，深圳市女企业家协会理事。 
 监事会成员 
吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华
泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公
司监事。 南方中债 0-5 年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金招募说明书（20200527 更新）摘要 
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陈莉女士，监事，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深
圳益田路营业部总经理、研究所副所长等职务。现任华泰证券股份有限公司研究所所长、
华泰期货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事。 
姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂
主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集
团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，
深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深
圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳
市建安（集团）股份有限公司董事。 
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽
车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公
司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资
发展部总经理。 
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门
中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部
财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、
风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总
经理，兴证期货有限公司董事，兴证创新资本管理有限公司监事。 
徐刚先生，职工监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳期货投资公司职员、项目
经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、
上海分公司高级经理、副总经理，现任南方基金管理股份有限公司上海分公司董事。 
董星华女士，职工监事，硕士学历，中国籍。曾任职中国人保武汉分公司、中国人寿
再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司综合管理
部经理、办公室高级经理，现任南方基金管理股份有限公司办公室高级副总裁。 
苏望先生，职工监事，法学硕士学位，中国籍。曾任国信证券股份有限公司合规管理
总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员。现任南方基金管理股份有限公司监察
稽核部高级副总裁。 
 公司高级管理人员 
张海波先生，董事长，简历同上。 
杨小松先生，总裁，简历同上。 南方中债 0-5 年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金招募说明书（20200527 更新）摘要 
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俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职
江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银
行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司
董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任
职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方
基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现
任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 
常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国
农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总
裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任
南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。 
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久
居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级
研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总
监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。 
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留
权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票
部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、
基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。 
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华
会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理
有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有
限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。 
 基金经理 
本基金历任基金经理为：夏晨曦先生，管理时间为 2020 年 3 月 5 日至今；董浩先生，
管理时间为 2020 年 3 月 5 日至今；朱佳女士，管理时间为 2020 年 5 月 22 日至今。 
夏晨曦先生，香港科技大学理学硕士，具有基金从业资格。2005 年 5 月加入南方基金，
曾担任金融工程研究员、固定收益研究员、风险控制员等职务，现任现金投资部总经理、
固定收益投资决策委员会副主席。2008 年 6 月 17 日至 2012 年 7 月 20 日，任固定收益部投南方中债 0-5 年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金招募说明书（20200527 更新）摘要 
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资经理；2013 年 1 月 22 日至 2014 年 12 月 15 日，任南方理财 30 天基金经理；2012 年 7
月 20 日至 2015 年 1 月 13 日，任南方润元基金经理；2014 年 7 月 25 日至 2016 年 11 月 17
日，任南方薪金宝基金经理；2014 年 12 月 5 日至 2016 年 11 月 17 日，任南方理财金基金
经理；2012 年 10 月 19 日至 2019 年 10 月 15 日，任南方理财 60 天基金经理；2014 年 12
月 15 日至 2019 年 10 月 15 日，任南方收益宝基金经理；2016 年 2 月 3 日至 2019 年 10 月
15 日，任南方日添益货币基金经理；2017 年 8 月 9 日至 2019 年 10 月 15 日，任南方天天
宝基金经理；2012 年 8 月 14 日至今，任南方理财 14 天基金经理；2014 年 7 月 25 日至今，
任南方现金增利、南方现金通基金经理；2016 年 10 月 20 日至今，任南方天天利基金经理；
2018 年 11 月 8 日至今，任南方 1-3 年国开债基金经理；2018 年 12 月 5 日至今，任南方 3-
5 年农发债基金经理；2019 年 3 月 15 日至今，任南方 7-10 年国开债基金经理；2020 年 3
月 5 日至今，任南方 0-5 年江苏城投债基金经理；2020 年 4 月 17 日至今，任南方 1-5 年国
开债基金经理。 
董浩先生，南开大学金融学硕士，具有基金从业资格。2010 年 7 月加入南方基金，历
任交易管理部债券交易员、固定收益部货币理财类研究员；2014 年 3 月 31 日至 2015 年 9
月 11 日，任南方现金通基金经理助理；2015 年 9 月 11 日至 2016 年 8 月 17 日，任南方 50
债基金经理；2015 年 9 月 11 日至 2018 年 7 月 4 日，任南方中票基金经理；2017 年 8 月 9
日至 2019 年 10 月 15 日，任南方天天宝基金经理；2018 年 12 月 5 日至 2020 年 5 月 22 日，
任南方 3-5 年农发债基金经理；2019 年 3 月 15 日至 2020 年 5 月 22 日，任南方 7-10 年国
开债基金经理；2015 年 9 月 11 日至今，任南方现金通基金经理；2016 年 2 月 3 日至今，
任南方日添益货币基金经理；2016 年 8 月 17 日至今，任南方 10 年国债基金经理；2016 年
11 月 17 日至今，任南方理财 60 天基金经理；2018 年 11 月 8 日至今，任南方 1-3 年国开
债基金经理；2019 年 5 月 24 日至今，任南方收益宝基金经理；2020 年 3 月 5 日至今，任
南方 0-5 年江苏城投债基金经理；2020 年 4 月 17 日至今，任南方 1-5 年国开债基金经理。 
朱佳女士，英国约克大学商业金融与管理硕士，具有基金从业资格。曾先后就职于泰
达宏利基金交易部和中国光大银行资产管理部，历任债券交易员、固定收益投资经理。
2019 年 11 月加入南方基金现金投资部；2020 年 5 月 22 日至今，任南方 1-3 年国开债、南
方 3-5 年农发债、南方 7-10 年国开债、南方 1-5 年国开债、南方 0-5 年江苏城投债基金经
理。 
 投资决策委员会成员 
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管
理部总经理王珂女士，固定收益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽
夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益专户投资部总经理刘树坤先生。 南方中债 0-5 年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金招募说明书（20200527 更新）摘要 
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 上述人员之间不存在近亲属关系。 
§2 基金托管人 
一、基金托管人基本情况 
名称：南京银行股份有限公司 
住所：南京市中山路 288 号 
法定代表人：胡升荣 
成立时间：1996 年 2 月 6 日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：848, 万元人民币 
存续期间：持续经营 
 
二、主要人员情况 
目前，南京银行资产托管部共有 55 人。相较同期获批基金托管资格的其他银行，南京
银行在托管运营上配备较强的人力。 
胡昇荣先生，董事长。自 2013 年 6 月起任南京银行行长、执行董事。曾任人民银行
南京分行营管部副处长、处长、副主任、党委委员，南京市金融办副主任、主任、党组书
记。 
束行农先生，行长。自 2017 年 6 月起任南京银行行长、党委副书记。曾任南京市商
业银行计划处副处长，资金交易部副总经理、总经理，南京银行资金运营中心总经理、南
京银行副行长、党委委员。 
朱群力先生，资产托管部总经理。自 2013 年 11 月起任南京银行资产托管部总经理。
曾任职于中国人民银行莱芜市中心支行，2004 年 7 月至 2005 年 12 月任南京银行风险控制
部副总经理、2006 年 1 月至 2013 年 10 月任南京银行发展规划部总经理。 
 
三、基金托管业务经营情况 
2014 年 4 月 9 日，南京银行获得中国证监会和中国银行业监督管理委员会联合批复的
证券投资基金托管业务资格。取得资格后，南京银行充分发挥基金公司、资产管理等牌照
齐全的优势，持续加强与金融市场、投资银行等业务的条线联动优势，托管产品种类不断
丰富，目前可以开展公募基金托管、银行理财托管、基金公司专户产品托管、基金子公司
专户/专项产品托管、证券公司定向/集合资产管理计划托管、信托计划保管、私募基金托
管等多项业务。 南方中债 0-5 年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金招募说明书（20200527 更新）摘要 
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截至 2019 年 9 月底，公募基金托管产品 28 个，规模合计  亿元，且目前已经与
多家公募基金管理公司达成托管合作意向。 
 
四、基金托管人的职责 
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象
进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托
管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是
否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托
管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。 
基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。
根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与
本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的
证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，
并负责及时将更新后的名单发送给对方。 
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债
券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行
业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对
手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场
选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名
单进行交易。 
 
五、基金托管人的内部控制制度 
1、内部控制目标 
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经
营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信
息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 
2、内部控制组织结构 
南京银行资产托管部由业务运营部、内控稽核部、研究开发部、业务一部、业务二部、
综合管理部组成。资产托管部内设独立、专职的内控稽核部，配备内控稽核人员负责托管
业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。其他各业务部门在各自职
责范围内执行风险控制制度，落实具体的风险控制措施。同时，总行风险部对托管业务的
风险控制工作进行指导和监督。 
3、内部风险控制原则 南方中债 0-5 年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金招募说明书（20200527 更新）摘要 
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（1）全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有内设部门和岗位，渗透各项业
务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗
位职责范围内的风险负责。 
（2）独立性原则：资产托管部设立独立的内控稽核部，该部门保持高度的独立性和权
威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 
（3）相互制约原则：各内设部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制，
建立不同岗位之间的制衡体系。 
（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性
和操作性。 
（5）防火墙原则：托管行资产与基金资产严格分开；托管业务日常运作部门与研发和
营销等部门严格分离。 
（6）有效性原则：内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，
内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进
行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束
的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。 
（7）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资产的安全
与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新增业务时，做到
先期完成相关制度建设。 
（8）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度的直接责
任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 
4、内部控制制度及措施 
（1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的
人员行为规范等一系列规章制度。 
（2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 
（3）风险识别与评估：内控稽核部负责托管业务的内控监督工作，制定并实施风险控
制措施。 
（4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 
（5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念。 
（6）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，
保证业务不中断。 
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资南方中债 0-5 年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金招募说明书（20200527 更新）摘要 
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限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分
配以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。 
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法
规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及
时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项
进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内
纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立
即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基
金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同
约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和
其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监
会报告。 
§3 相关服务机构 
 销售机构 
销售机构情况详见基金管理人网站列示。 
 登记机构 
名称：南方基金管理股份有限公司 
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 
法定代表人：张海波 
电话：（0755）82763849 
传真：（0755）82763868 
联系人：古和鹏 
 出具法律意见书的律师事务所 
名称：北京市盈科（深圳）律师事务所 
注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层 
负责人：姜敏 
电话：(0755)88604192 南方中债 0-5 年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金招募说明书（20200527 更新）摘要 
12 
传真：(0755)36866661 
经办律师：戴瑞冬、付强 
 审计基金财产的会计师事务所 
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 
执行事务合伙人：李丹 
联系人：曹阳 
联系电话：021-23238888 
传真：021-23238800 
经办注册会计师：薛竞、曹阳 
§4 基金名称 
南方中债 0-5 年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金 
§5 基金的类型 
债券型证券投资基金 
§6 基金的投资目标 
本基金采用被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段,以
实现对标的指数的有效跟踪。 
§7 基金的投资范围 
本基金主要投资于标的指数成分券及其备选成分券。为了更好地实现投资目标，本基
金还可以投资于国债、央行票据、地方政府债券、政策性银行金融债券、债券回购、同业
存单、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中
标的指数成份券及其备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；每个交易日南方中债 0-5 年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金招募说明书（20200527 更新）摘要 
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日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 
本基金的标的指数为中债-0-5 年中高等级江苏省城投类债券指数，由中债金融估值中
心有限公司编制发布，该指数成分券包括注册地在江苏省的发行人在境内公开发行且上市
流通的待偿期为 5 年以下（包括 5 年）的城投类债券。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 
§8 基金的投资策略 
本基金为被动式指数基金，采用抽样复制和动态最优化的方法，选取标的指数成份券
和备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实
现对标的指数的有效跟踪。 
在正常市场情况下，力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度
的绝对值不超过 %，年跟踪误差不超过 2%。如因指数编制规则或其他因素导致跟踪偏离
度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一
步扩大。 
1、资产配置策略 
本基金将采用抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券构成为基础，
综合考虑债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和交易所债券交易特性及交易惯例等
情况，进行替代优化，以保证对标的指数的有效跟踪。 
2、债券投资策略 
本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被动式指数化投资，在力求跟踪误差最
小化的前提下，本基金可采取适当方法，如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行调整，
降低交易成本，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。 
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻
求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适
当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 
§9 标的指数和业绩比较基准 
本基金的标的指数为中债-0-5 年中高等级江苏省城投类债券指数，及其未来可能发生
的变更。 南方中债 0-5 年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金招募说明书（20200527 更新）摘要 
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本基金业绩比较基准为中债-0-5 年中高等级江苏省城投类债券指数收益率*95%+银行
活期存款利率(税后)*5%。 
中债-0-5 年中高等级江苏省城投类债券指数由中债金融估值中心有限公司编制发布，
该指数成分券包括注册地在江苏省的发行人在境内公开发行且上市流通的待偿期为 5 年以
下（包括 5 年）的城投类债券，适宜作为投资该类债券的业绩基准和标的指数。本基金为指
数基金，主要投资于该标的指数成分券及其备选成分券，因此适合将该标的指数作为本基
金的业绩比较基准。 
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数
替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为原标的指数不宜继续
作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人
可以依据维护投资人合法权益的原则，在按监管部门要求履行适当程序后变更本基金的标
的指数和基金名称。其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，
则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定
媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编
制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托
管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。如果今后法律法规发生变化，或者有更
权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时，本基金可以在报中国证监会备案后
变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。 
§10 基金的风险收益特征 
本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混
合型基金，高于货币市场基金。 
本基金为指数型基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法跟踪标的指数的表现，
具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。 
 
§11 基金的费用概览 
 与基金运作有关的费用 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 南方中债 0-5 年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金招募说明书（20200527 更新）摘要 
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3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 
4、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用许可费； 
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费； 
7、基金份额持有人大会费用； 
8、基金的证券交易费用； 
9、基金的银行汇划费用； 
10、基金相关账户的开户及维护费用； 
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 %年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H＝E×%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人
核对一致后，基金托管人根据管理人指令按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致
使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 %的年费率计提。托管费的计算方法如
下： 
H＝E×%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人
核对一致后，基金托管人根据管理人指令按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致
使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 %。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 %年费率计提。计算方法如
下： 南方中债 0-5 年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金招募说明书（20200527 更新）摘要 
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H＝E×年销售服务费率÷当年天数 
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人
核对一致后，基金托管人根据管理人指令按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个
工作日内从基金财产中一次性支付给销售机构，或一次性支付给基金管理人并由基金管理
人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最
近可支付日支付。 
4、基金合同生效后标的指数许可使用费 
本基金作为指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许可使用协议
的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。在通常情况下，指数许可使用
费按前一日的基金资产净值的万分之一点五（ 个基点）的年费率计提。指数许可使用费
每日计算，逐日累计。计算方法如下： 
H=E×%÷当年天数 
H 为每日应计提的指数许可使用费 
E 为前一日的基金资产净值 
指数许可使用费的计费时间从基金成立日的后一日开始计算；基金成立的首个季度费
用按照基金成立日所在季度剩余自然日计提；从基金成立的第二个季度起，基金合同生效
后服务费的收取下限为每季度人民币伍万元（5 万元）。 
指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，由基金管理人向基金托管人发送划付
指令，经基金托管人复核后于次季初 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中债金融
估值中心有限公司。 
若中债金融估值中心有限公司与基金管理人对指数许可使用费的费率及支付方式另有
约定的，从其最新约定。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用 
的费率及方法。 
上述“一、基金费用的种类”中第 5－11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、《基金合同》生效前的相关费用； 南方中债 0-5 年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金招募说明书（20200527 更新）摘要 
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4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
 
四、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金
财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家
有关税收征收的规定代扣代缴。 
 与基金销售有关的费用 
1、对于申购本基金 A 类份额的投资人，本基金申购费率最高不高于 %，且随申购金
额的增加而递减，如下表所示 
申购金额（M） 申购费率 
M＜100 万 % 
100 万≤M＜500 万 % 
500 万≤M＜1000 万 % 
M≥1000 万 每笔 1,000 元 
对于申购本基金 C 类份额的投资人，申购费率为零。 
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等
各项费用。 
2、本基金 A 类份额和 C 类份额的赎回费率相同，最高不超过 %，随申请份额持有时
间增加而递减。具体如下表所示： 
申请份额持有时间（N） 赎回费率 
N＜7 天 % 
7 天≤N＜90 日 % 
N≥90 日 0 
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，
其中赎回持有时间少于 7 日的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其
他必要的手续费。 
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应
于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的南方中债 0-5 年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金招募说明书（20200527 更新）摘要 
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情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客
户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告。 
 
§12 对招募说明书更新部分的说明 
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下： 
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。 
2、在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。 
 
 
南方基金管理股份有限公司 
2020 年 5 月 27 日