基金公司 基金经理艾小军 申购费率 基金规模20.64亿 (2022-06-30) |
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| 基金代码501016 | 基金经理艾小军 | 最新份额97,164.24万份 (2022-06-30) |
| 基金类型股票型基金 | 基金公司 | 最新规模20.64亿 (2022-06-30) |
| 风险等级 | 管理费0.5% |
| 成立日期2017-04-27 | 托管行中国建设银行股份有限公司 |
| 首募规模0.0亿 | 托管费0.15% |
本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支持证券、银行存款等固定收益类品种、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金在履行适当程序后可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的60%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体三、基金收益分配原则
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，在收益分配数额方面可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
| 净值日期 | 单位净值 | 累计净值 | 日涨跌 |
| 2026-3-26 | 1.1398 | 1.1398 | -2.17% |
| 2026-3-25 | 1.1651 | 1.1651 | 1.06% |
| 2026-3-24 | 1.1529 | 1.1529 | 1.01% |
| 2026-3-23 | 1.1414 | 1.1414 | -3.81% |
| 2026-3-20 | 1.1866 | 1.1866 | -1.67% |
| 2026-3-19 | 1.2067 | 1.2067 | -1.17% |
| 2026-3-18 | 1.221 | 1.221 | -0.29% |
| 2026-3-17 | 1.2246 | 1.2246 | 0.94% |
| 2026-3-16 | 1.2132 | 1.2132 | -0.45% |
| 2026-3-13 | 1.2187 | 1.2187 | -0.78% |
| 2026-3-12 | 1.2283 | 1.2283 | -0.13% |
| 2026-3-11 | 1.2299 | 1.2299 | 0.23% |
| 2026-3-10 | 1.2271 | 1.2271 | 0.74% |
| 2026-3-9 | 1.2181 | 1.2181 | -1.64% |
| 2026-3-6 | 1.2384 | 1.2384 | 1.14% |
| 2026-3-5 | 1.2244 | 1.2244 | 0.22% |
| 2026-3-4 | 1.2217 | 1.2217 | -2.22% |
| 2026-3-3 | 1.2495 | 1.2495 | -0.87% |
| 2026-3-2 | 1.2605 | 1.2605 | -1.22% |
| 2026-2-27 | 1.2761 | 1.2761 | 0.20% |
艾小军先生：硕士，多年证券基金从业经历。2001年5月至2006年9月在华安基金管理有限公司任量化分析师；2006年9月至2007年8月在汇丰晋信基金管理有限公司任应用分析师；2007年9月至2007年10月在平安资产管理有限公司任量化分析师；2007年10月加入国泰基金，历任金融工程分析师、高级产品经理和基金经理助理。2014年1月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2015年3月至2020年12月任国泰深证TMT50指数分级证券投资基金的基金经理，2015年4月至2021年1月任国泰沪深300指数证券投资基金的基金经理，2016年4月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理，2016年7月起兼任国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2017年3月至2017年5月任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理，2017年3月至2018年12月任国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年3月起兼任国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)的基金经理，2017年4月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)的基金经理，2017年5月至2023年9月任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)的基金经理，2017年5月至2018年7月任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年8月起至2019年5月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年5月至2022年3月任国泰量化成长优选混合型证券投资基金的基金经理，2018年5月至2019年7月任国泰量化价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2018年8月至2019年4月任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年12月至2019年3月任国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来)的基金经理，2019年4月至2019年11月任国泰沪深300指数增强型证券投资基金(由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金变更而来)的基金经理，2019年5月至2019年11月任国泰中证500指数增强型证券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来)的基金经理，2019年5月起兼任国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金(由国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金更名而来)的基金经理，2019年7月至2021年1月任上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金和上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019年7月起兼任国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019年8月起兼任国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019年9月起兼任国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2020年12月起兼任国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金(由国泰深证TMT50指数分级证券投资基金转型而来)的基金经理，2021年5月起兼任国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2023年5月起兼任纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金和国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理，2023年7月起兼任国泰中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2017年7月起任投资总监(量化)、金融工程总监。
| 基金名称 | 基金类型 | 起止日期 | 任职年限 | 任期回报 | 同类平均 |
| 国泰量化价值精选混合A | 混合型 | 2018-02-06 至 2019-07-31 | 1.5 | 7.53% | 1.87% |
| 国泰标普500ETF | 指数型,QDII型,ETF型 | 2023-05-23 至 今 | 2.8 | 18.22% | 0.37% |
| 国泰中证计算机主题ETF | 指数型,ETF型 | 2019-05-29 至 今 | 6.8 | -17.78% | 14.53% |
| 国泰沪深300指数增强C | 指数型 | 2018-08-09 至 2019-11-22 | 1.3 | 5.10% | 12.98% |
| 国泰沪深300指数C | 指数型 | 2018-04-16 至 2021-01-08 | 2.7 | 55.31% | 65.68% |
| 国泰中证全指通信设备ETF联接C | 指数型 | 2019-08-24 至 今 | 6.6 | -11.66% | 8.46% |
| 国泰中证全指证券公司ETF联接C | 指数型 | 2021-05-14 至 今 | 4.9 | -21.03% | -29.64% |
| 国泰上证180金融ETF联接A | 指数型 | 2014-01-13 至 今 | 12.2 | 84.88% | 97.58% |
| 国泰深证TMT50指数分级 | 指数型,分级基金 | 2015-02-25 至 2020-12-03 | 5.8 | -- | -- |
| 国泰量化策略收益混合A | 混合型 | 2017-03-06 至 2019-03-14 | 2.0 | -15.95% | 5.62% |
| 国泰量化成长优选混合A | 混合型 | 2018-02-03 至 2022-03-29 | 4.2 | 17.25% | 54.57% |
| TMTB | 指数型,分级基金 | 2015-02-25 至 2020-12-02 | 5.8 | -46.54% | 48.84% |
| 国泰上证5年期国债ETF | 债券型,ETF型 | 2019-07-09 至 2021-01-08 | 1.5 | 3.78% | 7.84% |
| 国泰上证5年期国债ETF | 债券型,ETF型 | 2025-04-16 至 2025-10-13 | 0.5 | -- | -- |
| 上证10年期国债ETF | 债券型,ETF型 | 2019-07-09 至 2021-01-08 | 1.5 | 3.62% | 7.84% |
| 上证10年期国债ETF | 债券型,ETF型 | 2025-04-16 至 2025-10-13 | 0.5 | -- | -- |
| 国泰量化收益灵活配置混合A | 混合型 | 2017-02-17 至 2018-07-31 | 1.4 | 7.14% | 3.99% |
| 国泰黄金ETF联接C | 商品型 | 2017-05-02 至 今 | 8.9 | 62.39% | 33.74% |
| TMTA | 指数型,分级基金 | 2015-02-25 至 2020-12-02 | 5.8 | 29.32% | 48.84% |
| 国泰中证半导体材料设备主题ETF | 指数型,ETF型 | 2023-07-07 至 今 | 2.7 | -28.80% | -20.27% |
| 国泰中证军工ETF | 指数型,ETF型 | 2016-06-15 至 今 | 9.8 | -22.59% | 25.28% |
| 国泰中证全指通信设备ETF联接A | 指数型 | 2019-08-24 至 今 | 6.6 | -10.40% | 8.44% |
| 国泰中证全指证券公司ETF联接A | 指数型 | 2021-05-14 至 今 | 4.9 | -20.39% | -29.64% |
| 国泰上证180金融ETF联接C | 指数型 | 2022-02-15 至 今 | 4.1 | -10.03% | -29.46% |
| 国泰中证申万证券行业指数(LOF)C | 指数型 | 2022-05-18 至 今 | 3.9 | -1.29% | -19.82% |
| 国泰沪深300指数A | 指数型 | 2015-04-10 至 2021-01-08 | 5.8 | 47.40% | 58.91% |
| 国泰策略价值灵活配置混合 | 混合型 | 2017-03-06 至 2023-09-05 | 6.5 | 58.54% | 57.01% |
| 国泰中证全指通信设备ETF联接E | 指数型 | 2024-11-21 至 今 | 1.3 | -- | -- |
| 国泰黄金ETF联接E | 商品型 | 2024-11-21 至 今 | 1.3 | -- | -- |
| 国泰中证计算机主题ETF联接A | 指数型 | 2020-12-03 至 今 | 5.3 | -39.85% | -24.78% |
| 国泰中证全指证券公司ETF | 指数型,ETF型 | 2016-06-15 至 今 | 9.8 | -14.92% | 25.28% |
| 国泰中证全指通信设备ETF | 指数型,ETF型 | 2019-07-17 至 今 | 6.7 | -11.21% | 13.85% |
| 国泰中证计算机主题ETF联接E | 指数型 | 2024-11-21 至 今 | 1.3 | -- | -- |
| 国泰纳斯达克100(QDII-ETF) | 指数型,QDII型,ETF型 | 2023-05-10 至 今 | 2.9 | 30.85% | 1.42% |
| 国泰黄金ETF | 商品型,ETF型 | 2014-01-13 至 今 | 12.2 | 87.20% | 86.35% |
| 国泰沪深300指数增强A | 指数型 | 2018-08-09 至 2019-11-22 | 1.3 | 5.00% | 12.98% |
| 国泰中证500指数增强A | 指数型 | 2017-08-09 至 2019-11-22 | 2.3 | 1.45% | 1.23% |
| 国泰量化价值精选混合C | 混合型 | 2018-02-06 至 2019-07-31 | 1.5 | 6.44% | 1.86% |
| 国泰国证航天军工指数(LOF)A | 指数型,LOF型 | 2017-03-07 至 今 | 9.1 | -10.87% | 20.12% |
| 国泰上证180金融ETF | 指数型,ETF型 | 2014-01-13 至 今 | 12.2 | 95.60% | 97.58% |
| 国泰CES半导体芯片行业ETF | 指数型,ETF型 | 2019-04-17 至 今 | 6.9 | 39.62% | 15.65% |
| 国泰黄金ETF联接A | 商品型 | 2016-04-02 至 今 | 10.0 | 76.80% | 36.58% |
| 国泰中证500指数增强C | 指数型 | 2017-08-09 至 2019-11-22 | 2.3 | 0.13% | 1.23% |
| 国泰量化成长优选混合C | 混合型 | 2018-02-03 至 2022-03-29 | 4.2 | 13.23% | 54.60% |
| 国泰中证计算机主题ETF联接C | 指数型 | 2020-12-03 至 今 | 5.3 | -40.43% | -24.78% |
| 国泰国证航天军工指数(LOF)C | 指数型 | 2022-05-19 至 今 | 3.9 | -25.82% | -20.07% |
| 国泰中证全指证券公司ETF联接E | 指数型 | 2024-11-11 至 今 | 1.4 | -- | -- |
| 国泰中证申万证券行业指数(LOF)A | 指数型,LOF型 | 2017-03-21 至 今 | 9.0 | -7.19% | 21.42% |
| 基金经理 | 起止日期 | 任职时间 | 任期回报 | 同类平均 |
| 艾小军 | 2017-03-21 至 今 | 9年0个月零6天 | -7.19 | 21.42 |
| 注册资本 | 11000.0 万元 | 公司属性 | 国有企业 |
| 成立时间 | 1998-03-05 | 资产管理规模 | 5,693.28 亿元 |
| 公司股东 | 中国建银投资有限责任公司 国网英大国际控股集团有限公司 意大利忠利保险有限公司 | ||
| 序号 | 资产名称 | 金额(万元) | 占净值比例(%) |
| 1 | 股票 | 141,326.82 | 94.41 |
| 2 | 债券及货币 | 8,016.65 | 05.36 |
| 3 | 现金 | 7,058.89 | 04.72 |
| 4 | 其他资产 | 1,337.72 | 00.89 |
| 股票代码 | 股票名称 | 持仓数量（万股） | 持仓市值（万元） | 占净值比 | 较上期增减数量（万股） |
| 300059 | 东方财富 | 858.97 | 19,910.87 | 13.30% | -121.20 |
| 600030 | 中信证券 | 663.11 | 19,037.95 | 12.72% | -93.54 |
| 601211 | 国泰海通 | 767.60 | 15,774.17 | 10.54% | -108.36 |
| 601688 | 华泰证券 | 397.20 | 9,369.86 | 6.26% | 0.61 |
| 000776 | 广发证券 | 200.58 | 4,416.82 | 2.95% | -28.25 |
| 600999 | 招商证券 | 252.11 | 4,195.08 | 2.80% | -35.62 |
| 600958 | 东方证券 | 355.26 | 3,872.29 | 2.59% | -50.10 |
| 601377 | 兴业证券 | 469.37 | 3,482.74 | 2.33% | -66.27 |
| 000166 | 申万宏源 | 612.38 | 3,227.26 | 2.16% | -86.43 |
| 601995 | 中金公司 | 79.45 | 2,780.59 | 1.86% | -11.21 |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 持有数量 | 持有市值 | 占净资产比例 |
| 1 | 019773 | 25国债08 | 05.00(万张) | 505.05(万元) | 0.34(%) |
| 2 | 102310 | 国债2513 | 04.50(万张) | 452.71(万元) | 0.30(%) |
| 申购金额区间（万元） | 费率 |
| 0≤X<50 | 1.2% |
| 50≤X<100 | 0.8% |
| 100≤X<500 | 0.5% |
| 500≤X | 1000.0元 |
| 持有年限 | 费率 |
| 0天≤X<7天 | 1.5% |
| 7天≤X<365天 | 0.5% |
| 365天≤X<730天 | 0.25% |
| 730天≤X | 0.0% |
| 持有年限 | 费率 |
| 序号 | 权益登记日 | 红利发放日 | 每份分红（元） |
| 暂无数据 | |||
| 今年以来 | 1年 | 3年 | 5年 | 成立以来 |
|---|---|---|---|---|
| 0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% |
| 1个月 | 3个月 | 6个月 | 今年以来 | 1年 | 3年 | 5年 | 成立以来 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% |
| 1年 | 3年 | 5年 | |
|---|---|---|---|
| 贝塔 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 夏普比率 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 特雷诺指数 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 詹森指数 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
风险提示：投资有风险。基金过往业绩并不预示其未来表现，相关数据仅供参考，不构成投资建议。投资人请祥阅基金合同和基金招募说明书，并自行承担投资基金的风险。
