本基金采用被动指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误 差最小化。

本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。在建仓完成后，本基金投
资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%，且不低
于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约
需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等，因法律法规的规定而受限制的情
形除外。

如果法律法规或中国证监会变更相关投资品种的投资比例限制，基金管理人
在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例或按变更后的规定执行。

同时，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主
板股票、创业板股票、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、
港股通标的股票、债券资产（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、公开
发行的次级债券、可转换公司债券、分离交易可转换公司债券、央行票据、短期
融资券、超短期融资券、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可交换
债券以及其他中国证监会允许投资的债券）、银行存款（包括银行定期存款、协
议存款及其他银行存款）、资产支持证券、债券回购、同业存单、货币市场工具、
现金、衍生工具（股指期货、股票期权）以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金可以根据相关法律法规，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投
资效率及进行风险管理。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例限制按法律法规或监管
机构的相关规定执行。

1、当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率（经估值汇率调整）达
到1%以上时，可进行收益分配。

基金份额净值增长率＝（收益评价日基金份额净值÷基金上市前一日基金份
额净值－1）×100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日
重新计算；期间如发生基金份额拆分、合并，将按经拆分、合并调整后的基金份
额折算日的基金份额净值来计算净值增长率）；

标的指数同期增长率＝（收益评价日标的指数收盘值（经估值汇率调整）÷
基金上市前一日标的指数收盘值－1）×100%（期间如发生基金份额折算或拆分、
合并，则以基金份额折算或拆分、合并日为初始日重新计算）；

2、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增
长率（经估值汇率调整）为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点，本基
金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额
净值低于面值；

3、在符合有关基金分红条件的前提下，基金份额每次基金收益分配比例由
基金管理人根据上述原则确定，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分
配；

4、本基金收益分配采取现金分红方式；

5、每一基金份额享有同等分配权；

6、法律法规或监管机关、登记机构、深圳证券交易所另有规定的，从其规
定。

在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基
金管理人可酌情调整以上基金收益分配原则和支付方式，并于变更实施日前在规
定媒介上公告，且不需召开基金份额持有人大会。

本基金是股票型证券投资基金，其预期风险和预期收益水平高于债券型基金 和货币市场基金。 本基金为指数型基金，采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指 数相似的风险收益特征。本基金将投资港股通标的股票，需承担汇率风险，并面 临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险。